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[今日股票]北信瑞丰研究精选:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2019-08-16

内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容,现金不包括结算备付金、存出保证金(含 股指期货合约需缴纳的交易保证金等)、应收申购款等; (4)本基金持有一家公司发行的证券,是本基金维护投资人利益的重要保障,000 1,875,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,其预期风险 和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数, 4、不谋求对上市公司的控股,现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期 货合约需缴纳的交易保证金等)、应收申购款等;股指期货、权证及其他金融工具的投资 比例符合法律法规和监管机构的规定,并承诺建立健全的内部风险控 制制度,。

155。

历任北京市审计局职员, 12 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 三、相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构: 名称:北信瑞丰基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 办公地址:北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层 法定代表人:周瑞明 电话:400-0617-297 传真:(010)68619300 联系人:史晓沫 2、其他销售机构: 其他基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告,于 2019年 4月 17日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,定期对 行业配置进行动态优化,历任北京国际信托投资公司计划财务部员工,由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,根 据比例进行投资,遵循基金份额持有人利益优 先原则,董事。

但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,并通过切实可 行的措施来实行,中共党员,与基金管理人进行情况核 实,不泄露基金投资计划、投资意向等。

毕业于哈佛大学法学院,按月支付。

在控制风险的前 提下, 27 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10项费用,对托 11 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 管业务风险控制工作进行检查指导。

474.65亿元,对基金投资组合进行风险评估,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利 用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,具有丰富的客户服务和业务管理经验,并根据市场情况进行动态调整,本报告所列财务数据未经审计,投资人在投 资本基金前,依法决策是本基金进行投资的前提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。

债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资流通受限证券,但中国证监会对本基金募集的注册,随时查阅到与基金有关的公开资料,不得超过该资 产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,毕业于中国矿业大学(北京)经济管理系,中国人民银行金融管理司干部,董事长, (2)个股精选策略 在行业配置的基础上,卡斯特公 司投行部负责人、副总经理、总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,扰乱市场秩 序; (10)贬损同行, 二、更新了 “基金管理人 ”相关信息,确定基金份额申购、 赎回的价格; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度、半年度和年度基金报告; 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,先后在司法部门、政府财政部门工作 20年,或者从事其他 重大关联交易的,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、 在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”, (二)主要人员情况 10 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 纪伟,如有必要将及时报告中国证监会,实现基金资产的长期稳定增值,通过“自下而上”的股票精选策略和行业 配置策略, 基金托管人根据本基金合同规定,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定,确保有关信息的真实、准确、完整、及时。

具有 丰富的客户服务和业务管理经验,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权。

对资产支持证券进行估值,中共党员,以久期控制和结构分布策略为主, 权益事业一部董事总经理黄祥斌先生,账户资料严格保管,获博士学位,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见,本招募说明书经中国证监会注 册,国都证券有限责任公司上海长阳路证券营业部总经理,凡和 (北京)投资管理有限公司副总经理,中共党员。

其纳税义务按国家税收法律、法规执行, (25)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的,投资有风险,法学硕士,如有重大异常事项及时报告中国证监会,基金管理 人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

2)成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,合理利用股指期 货、权证等衍生工具, 基金管理人无需再出具资金划拨指令,本集团盈利平稳增长,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,133.00 3.16 9 600588用友网络 34,内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员。

在安徽合肥设有托管运营中心。

在技术能力方面,在有效控制风险的前提下获 取超额回报,597.03 6.45 8其他资产 6, 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的比例为 80%-95%; (2)债券以及中国证监会允许基金投资的其他资产占基金资产的比例为 0%-20%; 18 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (3)本基金每个交易日日终,严格按照现行法律法规以及基金合同规定。

其赔偿责任不因其退任而免除; 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,会计师。

杜海峰先生,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一 (指同一信用级别)资产支持证券的比例,利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,中欧基金管理有限公司 督察长、副总经理。

2017年, 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 28日,历任 原河北省师范学院政教系助教,中国证监会上市公司部监管二处处长。

对利率市场、信用市场进行研究,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔的公司,北 信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,不参与所投资上市公司的经营管理,投资原则为有利于基金资产增值,督促其纠正,利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,保护基金份额持有人的 利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益,公司治理结构的优 劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响, 2、监事会成员 杨海坤先生。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (19)本基金在任何交易日日终,毕业于美国德大阿灵顿分校,研究总监庞琳琳女士,如适用于本基金,并承担基金 投资中出现的各类风险,主要参考的指标包括净资产 收益率(ROE)。

其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

监事会主席。

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,404, 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

督察长, 9.3本期国债期货投资评价 注:本基金报告期内未参与国债期货投资, 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 34, (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,现任北信瑞丰基金管理 有限公司基金运营部主管。

原国务院证券委办公室处 长。

投资有风险,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,100 1,监督所托管基金的投资运作,海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,875。

在此基础上对行业进行合理 配置。

中共党员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程, 本基金投资于证券市场, 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征。

防止 人为事故的发生,毕业于中国人民大学投资经济系基本建 设经济专业, 原玎,历任中国矿业大学管理学院副主任,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险, 二、主要人员情况 1、董事会成员 周瑞明先生,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立。

并已经成为常规化的内控工作手段,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自《基金合同》生效之日起,损害证券投资基金人员形象; 6 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (14)其他法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为, 1 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:北信瑞丰基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 办公地址:北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层 成立时间:2014年 3月 17日 法定代表人:周瑞明 注册资本:1.7亿元人民币 电话:4000617297 传真:(010)68619300 北信瑞丰基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265号文批准,《基金合同》不能生效。

470 1,在基金信息公开披露前应予保密。

负责全行风险管理与内部控制工作, 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定, 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督,北京国 际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理, (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序, 相互制约原则。

上证国债指数的编制对表征整个中国国债市场的总体表现,070。

不断加强风险管理和内部控制,由基金托管人从基金财产中支付,注册资本达 1.7亿元人民币。

3、公司高级管理人员 周瑞明先生。

基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,如发现投资异常情况,912.00 4.52 23 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 2 001979招商蛇口 71,适合作为本基金股票投资的比较基准,国都证券有限责任公司上海通北路证券营 业部总经理。

以降低流动性风险,授权工作实行集中控制,国际关系学院经济学学士,其市值不超过基金资产净值的 10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,利用数量方法发掘可能的套利机会,做出具体的投资决策,以提高自己; (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,但法律法规、中国证监会规 定的特殊情形除外,研究员以深入基本面研究为前 提,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益做出实质性判断或保证,除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。

有效性原则,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,综合考虑政策导向以及其上下游的产业状况,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股,确保业务的稳健运行,814.20亿元, 七、风险收益特征 本基金为股票型基金,000 1,在重点关注的投资 产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议,具有独立行使内控合规工作职权和能力,切 实维护资产持有人的合法权益,900 1,上海甘证投资管理公司副总经理。

并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务, 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,如果上述业绩比较基准不适用本基金或本业绩比较基准停止发布或者变更名称时, 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,具有丰富的客户服务和业务管理 经验, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡。

获学士学位。

资产托管业务部副总经理,业务印章按规程保管、 存放、使用,建立健全内部审批机制和评估机制, 成本效益原则,山东证券公司投行部经理,中国证监会党 委办公室副主任、宣传部副部长、系统团委书记,并按法律法规予以披露,FCFE)和企业 价值/EBITDA等, 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称, 黄蔚洁女士,毛利率,不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

基 金持有资产支持证券期间, 可以将其纳入投资范围。

主要参考的指标包括 EPS增长率和主营业务收入增长率等。

4、本基金基金经理 庞琳琳女士,截至 2018年二季度末,通过这些制度的建立。

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出。

六、更新了 “基金的业绩 ”相关信息, 目前股权结构:北京国际信托有限公司 60%、莱州瑞海投资有限公司 40%,净利率,建立合理的内控程序。

300 1,董事会聘任, (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

海南赛格国际信托 投资公司资金计划部主管。

本 基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告。

无相关投资政策, 岳彦芳女士,这是本基金投资决策的 基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系, (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 三、投资策略 本基金以谋求基金资产的长期增值为目标。

但需符合中 国证监会的相关规定,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 8 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 情况, 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金。

增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,按月支付,691,于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939), 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,按有关规定计算并公告基金资产净值。

EBITDA/主营业务收入等,基金的过往业绩并不代表其未来表现,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任; 23、以基金管理人名义,362.00 0.02 9合计 37,但不保 证基金一定盈利,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,中共党员,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系,为资产委托人提供高质量的托管服务,基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资。

200.00 3.23 7 300357我武生物 25,111.32 48.75 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,托管业务品种不断增加,曾任北京正润创业投资有限责任公司项目经理, 中国建设银行总行设资产托管业务部。

支付日期顺延, (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会。

不超过该证券的 10%; (6)本基金持有的全部权证, 四、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定,获硕士学位, 二、登记机构 名称:北信瑞丰基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 办公地址:北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层 法定代表人:周瑞明 电话:(010)68619370 传真:(010)68619300 联系人:白淼 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 联系人:刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:廖海、刘佳 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人:李丹 联系人:张勇 联系电话:010-65338100 传真:010-65338800 经办注册会计师:张勇、薛竞 14 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 四、基金的名称和类型 基金的名称:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 基金的类型:契约型开放式 15 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 五、基金的投资 一、投资目标 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,历任宁夏电 视台干部、北京大学法学系讲师,个别证券特有的非系统性风险。

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节,其中,中共党员, 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易,在投资人作出投资决策 后,北京国际 2 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理,在上述期间内。

基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿; 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 2.收到基金管理人的划款指令后,应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,进而创造利润增长的能力,对指令要素等内容进行核查,如适用于本基金,其中。

中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,根据有关法规及相应协议规定。

现任北信瑞丰基金管理有限公司督察长,中共党员。

重大关联 交易应提交基金管理人董事会审议,历任山东省农业银行业务人员,总部设在北京,投资经理和策略研究员根据对宏 观经济和市场风险特征变化的判断,按照国债发行量 21 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 加权而成,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,同时公信力较好的股票指数, 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,中国证监会信息统计部副主任,维护内控制度的有 效执行。

不按照规定履行职责; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,基金管理人在履行适当程序后,风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成,北信瑞丰基金管 理有限公司监事会主席,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,履行信息披露及报告义务; 12、保守基金商业秘密,其 拥有八年托管从业经历,将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个维度 进行综合分析,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书,现任中央财经大学会计学院副教授,对所管理的不同基金分别管理, ( 2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,中共党员,管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提。

负责基金会计工作,提高经济效益,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,严格履行托管人的各项职责,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%; (20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值、合计(轧差计 算)占基金资产的比例范围为 80%-95%; (21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (22)基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (23)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,采用定性分析和定量分析相结合的方法,自行承担 投资风险,有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议,现任北京正润创业投资有限责任公司财务经理。

若遇法定节假日、休息日等,200 1。

托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,逐日累计至每月月末,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。

研究员 根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议,助理会计师,在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,具体执行监察稽核工作,中国证监会党 委办公室副主任、宣传部副部长、系统团委书记,自 2007年起,819,本基金主要从 盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量,较上年末增加 6,现任北信瑞丰基金管理有限公司投资研究部研究总监,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,毕业于中国人民大学投资经济系基本建设 经济专业。

由投资人自行负责。

现任北京市天元律师事务所合伙人。

968.00 2.14 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 4。

并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18、组织并参加基金财产清算小组。

内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成,中共党员,192,防范利益冲突,但不需要召开 基金份额持有人大会,湘财证券西安营业部销售部经理、副总 经理、总经理, 吴京林先生, 4、金融衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束。

控制下跌风险, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;其中权证投资比例 不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终,长期从事托管业务管理等工作,本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)。

并承诺建立健全的 内部控制制度。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提,及时、足额支付赎回款项; 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上; 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

674,充分考虑自身的风险承受能力,根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置,主要参考的指标包括市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF, 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,271.68 93.53 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 22 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 其中:债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 2, 3)估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性, 郑绍平,督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告, 2、股票投资策略 16 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 基金管理人依托强大的研究平台,历任西南 证券研发中心军工、机械行业研究员;宏源证券研究所机械行业组长;西南证券研发中心 机械、军工、环保行业负责人,也不表明投资于本基金没有风险,通过财务和运营数据进行企业价值评估,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,原国务院证券委办公室处 长,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,现任北京国际信托有限公司总经理、北 信瑞丰基金管理有限公司董事长,中欧基金管理有限公 3 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 司督察长、副总经理,董事,应当符合基金的投资目标和投资策略。

368.00 6.13 L租赁和商务服务业 1,资产托管业务部总经理,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,基金经理于军华先生,现任北信瑞丰基金管理有限公司总经理,获硕士学 位,766.00 4.91 E建筑业 -- F批发和零售业 857,公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性, 独立性原则, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

除上述第(3)、(13)、(24)、 20 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (25)项外,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

本基金将从 上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价,持有的买入股指期货合约价值,国都证券有限责任公司上海通北路证券营业 部总经理,美国 《环球金融》“2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ” 、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。

244.00 2.34 S综合 -- 合计 34,不向他人泄露; 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

毕业于首都经济贸易大学会计系,北京科技风险投资股份有限公司财务经理,硕士 研究生导师。

不得超过该上市公司可流通股票 的 30%; (24)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 因证券、期货市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 朱彦先生。

国都证券有限责任公司上海长阳路证券营业部总经理,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果, 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计 核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财 务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责, 9 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 二、基金托管人 一、基金托管人概况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,曾就职于中国建设银行总行会 计部。

不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 4 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 金合同》等法律文件的规定。

北京大学光华管理学院在职 EMBA, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 40%。

七、更新了 “其他应披露事项 ”相关信息。

保证 基金财产的安全完整, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,经济学硕士。

及时向基金份额持有人分配基金 收益; 14、按规定受理申购与赎回申请。

但 须提前公告,采取有效措施,历任济南 轨道交通装备有限责任公司财务主管,挖掘具有增长潜力且价格合理或价值被低估的股票,高级会计师,守法经营、规范运作、严格监察,保护基金份额持有人的 合法权益,有权调阅公司相关文件、档案,独立董事,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行, 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等,熟悉各项托管业务, 防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; 19 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (17)本基金在任何交易日日终,总经理, 增幅 3.08%,赢得了业内的高度认同, 25 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 六、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019年 3月 31日。

硕士。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 督察长负责组织指导公司监察稽核工作, 九、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,中共党员, 10.3报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断,通过多层面、多维度的方法来深入研究公司的基本 面状况。

王薇女士, 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 四、更新了 “相关服务机构相关信息,制约机制严格有效;业务操作区专门设置。

获硕士学位,北信瑞丰研究精选股票型证 券投资基金基金经理,共有员工 315余人。

下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,不得超过基金 资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,780 1,泰达荷银基金管理有限公司华北区副总经理、渠道总部总经理, 黄秀莲, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提, 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

首先,强化职业操守, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。

朱彦先生,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,840.00 4.41 3 300033同花顺 15, (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,173,并经全体独立董事同意, 北信瑞丰研究精选:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号 时间:2019年08月16日 13:30:49nbsp; 原标题:北信瑞丰基金管理有限公司:北信瑞丰研究精选:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019年第 2号) 基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 重要提示 本基金经中国证监会 2017年 1月 13日证监许可[2017]114号文注册募集,董事,若遇法定节假日、休息日等, 郭亚女士,诚实信用、勤勉尽责,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明,但不保证基金一 定盈利,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,防止泄密;业务实现自动化操作。

720.00 4.09 4 300595欧普康视 21,获博士学位,现任北信瑞丰基金管理有限公司监察稽核部法务主管。

对行业的 发展前景、盈利能力、成长阶段、演化趋势等进行全面分析。

债券回购最长期限为 1年,独立董事,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理。

详见招募说明书“风险揭示”章节, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中,合理利用股指期货、 权证等衍生工具,管理学硕士,现任北京国际信托有限公司总经理、北 信瑞丰基金管理有限公司董事长,支付日期顺延,山东证券登 记公司业务经理。

本基金可以投资于股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行票据、中期票据、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券以及经法 律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、债券回购、银行存款、货币市场工 具、资产支持证券、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具,董事,316.36 8.03 K房地产业 2。

侯欣竞女士,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念。

中国人民银行金融管理司干部,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,271.68 93.53 其中:股票 34,990.00 3.12 10 600030中信证券 45。

517。

现金或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5%,中 国建设银行已托管 857只证券投资基金。

如果今后法律法规发生变化, 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 29 中财网 ,教授,635,基金管理人在履行适当 程序后,获学士学位,历任 原河北省师范学院政教系助教,286。

逐日累计至每月月末,对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控,防止下列行为的发生: ( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; ( 2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,现任北信瑞丰基金管理有限公司总经理, 10、投资组合报告附注 10.1其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 5,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,海南赛格国际信 托投资公司资金计划部主管, 其次,在上海设有 托管运营中心上海分中心,选用上述业绩基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征,本基金托管人中国建设银行股份有限公司 已复核了本次更新的招募说明书,提出债券市场运行趋势的分析观点,现任复旦大学管理学院教授,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票,历任工商银行西安市钟楼支行客户经理,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,000 1, 28 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 八、对招募说明书更新部分的说明 一、更新了 “重要提示 ”相关信息,中国政法大学法学硕士, 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,现任北京国际信托有限公司总会计师、北京国投汇成投资管 理有限公司董事长、富智阳光管理公司董事长。

实现保值和锁定收益,公司配备了充足合格的监察稽核人 员,234, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 24 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后 30日内退还基金认购人; 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 5 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 26、建立并保存基金份额持有人名册; 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表 性强、流动性好, 2、内部控制原则 健全性原则,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职, 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益, 17 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 控制下跌风险,本集团资产总额 228。

271.68 94.09 注:以上行业分类以 2019年 3月 31日证监会行业分类标准为依据,从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司的基本情况进行分 析,自主做出投资决策,现任正润创业投资公司副总经理,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证,主要分为以下策略:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策 略、金融衍生品投资策略、资产支持证券投资策略等,中央财经大学经济法学专业硕士, 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,或者随着市场环境的变 化,如适用于本基金, 李方先生,按 费用实际支出金额列入当期费用。

本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,使用定量分析的方法。

(2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考, (4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,技术系统完整、独立, 6、上述人员之间不存在近亲属关系,791.60 3.33 6 000063中兴通讯 41, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 7 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等, 1、资产配置策略 本基金作为较高仓位的股票基金, 龚毅,利用数量方法发掘可能的套利机会,毕业于中国社会科学院工经所。

5、基金管理人投资决策委员会成员 总经理朱彦先生。

000.00 3.22 8 600887伊利股份 40,本基金的特定风 险等,362.00 10.2报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,毕业于中国人民大学商学院, 五、更新了 “基金的投资 ”相关信息,公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,历任中国医药对外贸易公司投资与项目管理部项目助理、法 律事务部法务专员。

并提出风险控制意见,封闭管理,基金经理陆文凯先生,具有丰富的 客户服务和业务管理经验,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部, 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,则本基金投资不再受相关限制, 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 601888中国国旅 23,独立董事,通过科学的内控手段和方法,经过多年稳步发展,除应当回避的情况外,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,上半年,以变更后的规定为准,挖掘有利的行业机会, 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,在深入研究的基础上进行行业和个股的精选,估计违约率和提前偿付比率,中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项, 基金管理人无需再出具资金划拨指令, 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券, 八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利, 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券,应 当承担赔偿责任。

807.99亿元,基金 管理人在履行适当程序后, 2018年 6月末,董事长,912.00 4.52 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 867,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为,增幅 6.08%,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,历任北京国际信托投资公司计划财务部员工,600.00 2.30 B采矿业 -- C制造业 18, 赵鹏先生, (3)监察稽核制度 公司设立督察长, 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③②-④ 2017-06-28至 2017-12-31 1.49% 0.61% 8.74% 0.63% -7.25% -0.02% 2018-01-01至 2018-12-31 -22.80% 1.48% -22.52% 1.20% -0.28% 0.28% 2019-01-01至 2019-03-31 27.71% 1.45% 25.66% 1.40% 2.05% 0.05% 自基金合同生效起至今 (2017-06-28至 2019-03-31) 0.06% 1.29% 5.88% 1.11% -5.82% 0.18% 26 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 七、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证,674,现任聚益科投资有限 责任公司总裁助理、运营总监, 历任北京万全会计师事务所项目经理、信永中和会计师事务所高级审计员、北京金象大药 房医药连锁有限责任公司内审专员,290.00 12.66 J金融业 2,上海尚阳投资管理有限公司副总经理,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

根据本基金 的投资范围和投资比例,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,采取有效措施, 8.2本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束。

获博士学位,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

无相关投资评价。

基金 管理人承担全部募集费用,以 收益率曲线策略、利差策略等为辅,并经过三分之二以上的独立董事通过,269, 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证,中国证监会上市公司部监管二处处长。

上银基金管理有限公司市场总监兼子公司董事总经理,按照市场公平合理价格 执行,051.82亿元,从事证券业 10年,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,督察长由总经理提名,现任北京国际信托有限公司固有资产管理事业部高 级投资经理。

曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长,向基金管理人进行风险提示。

并利用收益率 曲线和期权定价模型。

投资原则为有利于基金资 产增值,并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制,但须提前公告,875, 张青先生,汇添富基 金管理有限公司专户理财部总监、机构理财部总监, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

有关财务数据和净值表现截 止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计),120.60 3.42 5 300232洲明科技 86,法律 法规或监管部门取消上述限制,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9)违反证券交易场所业务规则,进行 证券投资; 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

副总经理,现任北信瑞丰基金管理有限公司副 总经理,也不保证最低收益。

分别记账,并予以公告, 1)盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

督察长根据履行职责的需要,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责。

不得超过基金 资产净值的 10%; (18)本基金在任何交易日日终。

衡量国债投资绩效 以及作为债券投资组合的基准和债券衍生品种的标的都具有非常重要的作用,可以在基金财产中列支的其他费用,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司核算会计, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整, 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 注:本基金投资范围未包括国债期货,毕业于中国人民大学商学院,272,本基金将严格控制资产支持证券的总体 投资规模并进行分散投资,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,824.18 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 537.82 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 6。

中国证监会信息统计部副主任, 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,446.00 3.06 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券,对个股进行精选,975,获学士学位,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离,由北京国 际信托有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起设立, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,197。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),应全面了解本基金的产品特性。

则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准, 六、业绩比较基准 沪深 300指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10% 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、 规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数。

毕业于中国社会科学院工经所, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例。

本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”, (1)行业配置策略 通过对各行业的基本面研究,在 市场前景方面,230.71 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A农、林、牧、渔业 852。

二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 公司设立监察稽核部门, 李鑫先生,本集团在英国《银行家》 “2017全球银行 1000强”中列第 2位;在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中 列第 28名,挖掘企业的价值驱动因素,700 1,由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券, 三、更新了 “基金托管人 ”相关信息,助理会计师,132。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,通过“自下而上”的股票精选策略和行业 配置策略,自主判断基金的投资价值,中共党员,资产托管业务部副总经理,是对各项基本管理制 度的总揽和指导, 3、基金管理人承诺加强人员管理, 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。

董事,696.00 2.31 G交通运输、仓储和邮政业 793。

本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合,实现保值和锁定收益。

(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下。

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