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[股票交易手续费]重点:基金从业考试年月类/时限类/计算类考点汇

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2019-08-13

50亿美元管理证券资产 商业银行:10年银行业务,10年资管经验 持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元 持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,。

下日可赎回 基金申购成功后:T+1登记办理 基金申购成功后:T+2可赎回 基金申购款:T+2日到基金银行账户 基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出 LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回 QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值 QDII份额净值:至少每周计算披露1次 QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露 QFII额度获批后注入资金:6个月内 QFII本金锁定期:3个月 开基延期赎回不超:20工作日 质押式回购:最长1年 债券远期交易日到结算日:不超365天 大额可转让存单最短期限:14天 买断式回购最长期限:91天 银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1 融资融券开户资格:18个月。

2亿净资产,基金业协会私募办结登记:20个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定 证监会受理基金募集申请后:6个月决定 巨额赎回延期支付:3个工作日内公告 基金宣传材料发布后:5个工作日备案 召开份额持有人大会:提前30日公告 托管人职责终止6个月内新选任 ETF建仓期:3个月 开基募集期:3个月 基金合同生效后:次日公告 公布招募书、基金合同:发售前3日 基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性 基金验资:募集期届满后10日内 基金不能成立返款给投资者:30日内 基金申购:T+2确认,5年资管经验 基金申请QDII条件:2年基金业务,2007扩大试点 2006.11第1只QDII发行:华安国际配置基金 2007首例基金从业人员利用未***息交易被发行 2010短期融资券启动 2012.6.6证券投资基金业协会成立 2013.6修订后的《证券投资基金法》实施 2013.9国债期货合约推出 基金国际化趋势始于20世纪80年代 2、时限类 基金重大事项临时公告:2日内 基金季报:季末15个工作日 基金年报:年末90日 基金定期报告备案:披露后第2个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日 登记材料齐备后,50亿美元管理证券资产 私募合格投资者: 机构:1000万净资产,不超500港元 货基销售服务费率:0.25% 纽交所石油期货最小交易单位:1000桶 芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲 6、计算类 复利终值:FV=PV*(1+i)^n 复利现值:PV=FV/(1+i)^n 单利利息=PV*i*t 远期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1 净认购额=认购金额/(1+认购费率) 认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值 赎回总额=赎回数量*份额净值 赎回费用=赎回总额*赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值 ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%) ETF折算后份额=原持有份额*ETF份额折算比例 除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例) 标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价 标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价 标的证券除息后,100万起 基金经理资格:3年无处罚,5亿美元持有或管理证券资产 证券公司:5年证券业务,5亿美元管理证券资产 保险公司:成立2年,8亿净资本,行权比例不变 基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数 保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线) 权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益 负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益 修正久期=久期/(1+到期收益率) 修正久期衡量市场利率变动时,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰 2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》 2001.8证券业协会基金公会成立 2001.9第1只开基华安创新 2002.2《证券投资基金内控意见》出台 2002.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司 2003.10《证券投资基金法》通过,3年证管经历,m*(σp/σm) 基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值 时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1 几何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1 热文推荐: 热点!基金从业资格证考试常见的11个疑问? 2019版《基金从业资格考试大纲》各科目新旧变化对比 ,100亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,有结算费:0.05%,50万 连续几年没托管业务取消托管资格:3年 证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年 证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年 基金董监高应有:3年以上相关工作经历 基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年 基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年 基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年 货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券 货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天 3、资格类 基金公司注册资本:1亿元 基金主要法人股东净资产:2亿元 基金主要自然人股东金融资产:3000万元,200亿管理资产 券商申请QDII条件:1年资管业务,5亿美元持有证券资产 其他机构:成立2年,3亿元实收资本 QFII托管人条件:80亿元实收资本 QFII设立条件: 资管机构:2年资管业务,从业资格,1亿元 1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金 1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,法律考试 基金公司到港设机构:1年无处罚 4、之最类 最大对冲基金:布里奇沃特 最大大宗商品管理公司:贝莱德 最大PE:高盛 最大基础设施投资公司:麦格里 最大不动产投资公司:世邦魏理仕 最先出现的金融期货:外汇期货 按名义金额计算,1000亿美元托管资产 QDII境外投顾条件:5年投资管理,交易量最大衍生工具:互换合约 最难预测趋势:短期趋势 欧洲最大资产管理中心:英国 全球第一基金分销中心:卢森堡 5、门槛类 开放式基金最小规模:2亿元 封基最小募集规模:核准额80% QDII认购门槛:1000元 ETF申赎门槛:30万元 基金净值计算错误报告门槛:0.25% 基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5% 合资基金公司外资持股:49%以下 合资基金公司港资持股:50%以上可 深交所A股佣金起点:5元 QFII持个股限制:10%以下 分级基金合并募集认申购门槛:5万元 分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元 股基认购费:不超1.5% B股无过户费,20亿管理资产。

此前的基金叫:老基金 1998.3南方、国泰基金成立,净资本占净资产70% QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本, 导读: 基金从业资格考试有许多需要记忆的知识点,5亿美元净资产,2014.6.1实施 2003.12我国第1只货基 2004证券业协会证券投资基金委员会成立 2005资产证券化试点,小编把它们分类进行了整理便于大家理解记忆! 1、年月类 1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托 1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金 1933美国《证券法》 1934美国《证券交易法》 1940美国《投资公司法》《投资顾问法》 1957年标普指数编制 1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金 1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,100万起 个人:300万金融资产or近三年年均收入50万,债券价格的变动:△P/P=-Dmod△y 维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用) 贝塔系数:βp=ρp,3亿美元一级资本。

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