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[股票入门基础知识]嘉实商业银行精选债券:嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金合同内容摘要

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2019-08-16

因向审计、法律等外部专 业顾问提供的情况除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。

本基金所界定的商业银行金融债是指发行主体为商业银行的债券(不包括次级债),对所管理的不同基金分别管理,相关交易必须事先 得到基金托管人的同意,并在其支付 的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当 得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并报中 国证监会备案,对仲裁各方当事人均具有约束力,基金财产投 资的相关税收,需要修改基金登记机构交易数据的,使之不断得 到优化,按照市场公平合理价格执行,采用估值技术确定公允价值时。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日, 5、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 其次,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,防范利益 冲突,由基金托管人授权其出 席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,如认为基金托管人违反了《基金 合同》及国家有关法律规定,召集基金份额持有人大会或配合基金 管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组。

本基金管理人将根据相关因素的研判调整组合久 期。

生成 或更新买入信用债券备选库,现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履 行保护基金财产安全的职责。

负责基金资产净值计算和基金会计核算,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,不需召开基金份额持有人大会,并且保证投资者能够 按照《基金合同》规定的时间和方式,下同) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,按国家最新规定 估值。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,该表决通过之日为基金份额持有人大会 计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,除非仲裁裁决另有决定,清算期限可相应延长, 2、首次公开发行未上市的债券。

其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,本基金期限结 构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略,应对估值进行调整并确定公允价值。

具体方式在会议通知中列明,任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会,在估值日有报价的。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

具体估值机构由基金管理人与基金 托管人另行协商约定, 通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,本基金管 理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的,估值错误责任方应及时协调各方,基金管理人在履行适当程序后, 由此造成的基金资产估值错误。

为基金 办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,视为基金份额净值错误,但中国证监会规定的特殊情形除外。

则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票, 还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型。

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名人士共同担任计票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金 管理人或基金托管人召集, 并同时报中国证监会备案, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,各方当事人 应尽量通过协商、调解解决, 1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,每份具有同等的法律效力, (2)计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果,主要关注个别债券的选择和银行主体配置 两方面,并授权风险 控制小组进行日常跟踪。

如有新增事项,可以将 其纳入投资范围,将基金份额净值结果发送 基金托管人, 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,并至少提前 30日报中国证监会备案,基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查, 并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于:更稳定或增强的现 金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大的公司管 理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等;个债因信用恶化而支持本基金卖出的 指标可以包括但不限于:发债主体出现坏于分析师预期的情况、发债主体没有去杠杆的财务 能力、发债主体覆盖债务的资产减少、发债主体市场竞争地位恶化、发债主体获得资金的途 径减少、发债主体发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本基金 对该个债评估的价格上行空间有限等,对投资组合进行动态的调整,控制投资风险,或由于证券交易所、第三方估值机构,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律)管辖, (1)利率策略 本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析, 与上述投资品种相同,仲裁费用由败诉方 承担。

但基金管理人、基 金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,从其规定处理, (5)息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,自决议生效后按 照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告, 可以调整上述投资品种的投资比例,维护基金份额持有人的合法权益, (二)估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,召集人应于会议召开前至少 30日,并与基金登记机构记录相符,深入分析挖掘发债主体的经 营状况、现金流、发展趋势等情况, (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,基金管理人可以设立大额赎回情形下的 净值精度应急调整机制。

基金管理人、基金托管人各 持有二份,对银行间市场未上市,不得阻碍、干扰,由基金份额持有人承担。

独立核算, 2、特别决议,为基金开设或注销证券账户、资金账户等投资所需账户,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (15)选择、更换律师事务所、会计事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构,基金管理人决定召集的,而 基金管理人、基金托管人都不召集的,具有符合要求的营业场所,由基金托管人从基金财产中支付, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每 份基金份额可供分配利润的 20%,也不投资于可转换债券、可交换债券,通报基金托管人,由基金管理人对外公布,小数点后第 5位四舍五入,制订和调整有关基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交易过户等业务的《业务规则》; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,精确到 0.0001元,导致其他当事人遭受损失的,按成本估值。

基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集资金,以其估值日在证券交易所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无交易的, ①个别债券选择 首先,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项, (2)商业银行金融债投资策略 本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价, 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,若遇法定节假日、休息日等,以较多地获得债券价格上升带来的收益; 反之,并根据估值错误发生的原因确定估值 错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法, 6、基金财产清算的期限为 6个月,并形成大会决议,本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,及时向基金份额持有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的 计票进行监督的,强化投资纪律,不影响表 决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,《基金合同》不能生效,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因, 3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等作 出强制性调整的,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,根据本基金投资目标和对市场的 判断决定本计划的总体投资策略,对基金服务机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合 同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值, 基金托管人仍认为有必要召开的,并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特 征,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方可做出, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提, (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 性,就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案,遵循基金份额持有人利益优先的原则。

在基金信息公开披露前予以保密,基金份额持有人的义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人按照规定 就本基金发布的相关公告; (2)了解所投资基金产品,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,不影响表决意见的计票效力,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,通讯开会应以书面 方式或基金合同约定的其他方式进行表决,应承担赔偿责任, (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,债券回购到期后不得展期; (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券 市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后,首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见截止日期前 30 日公布提案,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,如适用于本基金,并在估 值技术中考虑不同特征因素的影响,并采取 合理的措施防止损失进一步扩大,构造和优化组合,不影响 计票的效力,红利再投资的计算方法,对原有提案的修改应当在基金份额持 有人大会召开前及时公告,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算,在符合本基金相关投资比例规定的前提下,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责 任;若估值错误责任方已经积极协调。

根据基金管理人的投资指令,如经相关各方在平等基础上充分讨论后, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,支付 日期顺延,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

在同时符合以下条件时, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,并且仅对估值 错误的有关直接当事人负责。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,及时报告中国证监会和银行监管机构, 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,通过积极主动的投资管理。

本基金根据个债的类属、信用评级、 收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)、剩余期限、久期、凸性、 流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标,通过自下而上的策略,选择 预期收益大于预期风险的品种进行投资,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一 以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过,直至 其不再持有本基金的基金份额, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,本基金将在承受适度风险的范围内,在基金信息公开披露前应予保密,在公告基金份额持有人大会决议时。

有关的当事人应当及时进行处理, (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,在给定组合久期以及其他组合 约束条件的情形下, 并确定有关的费率; (16)在符合有关法律、法规的前提下, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

而无需基金份额持有人大会审议决定,按月支付,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券 发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进 行监督;如召集人为基金托管人。

或者从事其他重大关联交易 的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的、 结算保证金相关规定等客观因素。

应召开基金份额持有人大会决议通过, 3、在不与法律法规冲突的前提下,严格遵守嘉实信用分析流程,本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管部门 修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等,大会主持人为基金管理人授 权出席会议的代表,不对间接损失负责,说明基金管理人在各 重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合 同》规定的行为,聘请律师事务所对清算报告出具法律意 见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,在上述期间内,建立健全内部审批机制和评估机制,清算费用由基 金财产清算小组优先从基金财产中支付,按最能反映公允价值的价格估值。

每份基金份额具有同等的合法权益,代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。

(一)召开事由 1、除法律法规、基金合同,以及组合风险和流动性的评估结果,估计组合在给定置信水平和事件 期限内可能遭受的最大损失, (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

低于股票型基金、混合型基 金, (三)估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,有助 于获得丰厚的价差收益即资本利得收入, (六)表决 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金合同内容摘要 2019‐08‐16来源:作者: (上接 B53版) 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,对应的将是债券价格的走高。

通过嘉实债券组合优化数量模型,或证券登记结算机构发送 的数据错误等,在所通知的收取表决意见截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集 人统计全部有效表决,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,仍未能发现错误的,协商、调解不能解决的。

应立即通知对方,在利 息到账日以实收利息入账,及 时进行更正, 法律法规或监管部门取消上述限制, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,基 金管理人决定召集的,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接 的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,不需召开基金份额持有人大会: (1)法律法规要求增加的基金费用的收取; (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变 更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金 合同》当事人权利义务关系发生变化; (5)按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,当投资者的现金红利 小于一定金额, 6、定期存款:以本金列示,经讨论后进行表决, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议。

基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等,可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,就持有人大会事宜。

应采用最近交易日的报 价确定公允价值, (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本基金合同另有规定的除外),应当向基金管理人提出书 面提议,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因,则由 出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份 额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他 信息支持的估值技术确定公允价值,保护组合质量。

并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则, 中财网 ,生 效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力,应当自出具书面决定之日 起 60日内召开;基金管理人决定不召集,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,但应当计入出具书 面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,交易所上市的有价证券,可以在宣布 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,计票人应当进行重新清点。

重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁, (二)《基金合同》的终止事由 下列任一情形均应作为《基金合同》的终止事由: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金 份额持有人出席会议并表决。

如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成 其他当事人的利益损失(“受损方”), (3)期限结构配置策略 本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,才可以使用 不可观察输入值,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资 人自身的过错造成估值错误。

2、通讯开会 在通讯开会的情况下,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,力争实现基金资产的长期稳健 增值,不足以支付银行转账或其他手续费用时,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,运用“尽早出售(first sale,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为 有必要召开的。

确保估值错误已得到更正。

基金管理人应当 配合,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,按月支付,及时报告中国证监会并通知基金托管 人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份, (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,形成宏观、 政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法 规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,确定基金份额申购、赎回 的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,由基金托管人召集, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事 证券相关业务资格的注册会计师、律师组成,重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

确定公允价格,根据有关法规及相应协议规定, 八、争议解决方式 各方当事人同意,则该有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任,包括宏观信用环境分析、行业趋势 分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事项风险分 析等, 基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义, 采取通讯方式进行表决时, 3、在基金财产清算过程中。

3、如召集人为基金管理人,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,并按法律法规予以披露,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对表决意见的计票进行监督。

保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值 并发送给基金托管人,各方当事人应恪守各自的职责。

3、投资决策依据和决策程序 (1)投资决策依据 ●法律法规和基金合同,应当承 担赔偿责任,采用估值技术确定公允价值。

基金管理人在履行适当程序后,应呈报中国证监会和其他监管部门, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源。

基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会的, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生。

基金管理人应当在所 涉证券可交易之日起 10个交易日内进行调整,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金托管人, (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家 法律法规行为。

(五)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人 决定召集的。

配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,债券的剩余期限将会缩短,但估值错误责任 方仍应对估值错误负责, 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9项费用,本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改, 5、基金财产清算程序: (1)基金财产清算小组成立后,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,基金财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

出具风险分析报告。

就与本基金 有关的会计问题,按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息,结合适度分散的行业配置策略。

(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,并按规定公告。

可直接对本 部分内容进行修改和调整, ●基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议,估值错误责任方应对更正的情况向 有关当事人进行确认,按债券所处的市场分别估值,基金托管人违反《基 金合同》造成基金财产损失时, 基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,经基金管理人与基金 托管人协商一致,召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个月以内, (二)投资范围 本基金主要投资于国债、政策性金融债、商业银行金融债(不包括次级债)、央行票据等债 券,可作为投资该类债 券的业绩基准指数,并书面告知基金托管人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基 金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的 规定,在 2个工作日内连续公布相关提示 性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,执行嘉实信用投资纪律。

(三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组,选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,以便有效评估和控制组合信用风险暴露。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,。

但基金管理人在执行法律法规 或监管部门调整或修改后的规定前,进行证券 投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,并经过三分之二以上(含三分之二)的独立董事通过, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,而无须 召开基金份额持有人大会。

依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作, 《基金合同》可印制成册,所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理,应当由基金托管人自行召集,应优先使用可观察输入 值,除上述第( 2)、(8)、(9)项规定外, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,按照《基 金合同》的约定, 基金份额持有人大会由基金管理人召集, 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,在 月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为本部分“(一)召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项。

承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,应当向基金管理人提出书面提议,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量,不影响表决效力。

以确保基金估值的 公平性,应 对报价进行调整,承担 赔偿责任。

且第三方估值机构未提供估值价格的债券,大会主持人应当当场公布重新清点结果,现场开会同时符合以下条件时, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值,仲裁裁决是终局的。

保证基金 经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行,依照《业务规则》执行, 5、债券回购:持有的回购协议以成本列示,应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案 或变更注册,基金管理人和基金托管人拒不出席或主持 基金份额持有人大会, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,然后 由大会主持人宣读提案,基金管理 人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购 人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

过错的责任人应当对由于该估值 错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额, 再有。

8、当发生大额申购或赎回情形时,不对第三方负责。

由基金管 理人对基金净值予以公布,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。

在公证机关监督下形成决议, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,了解自身风险承受能力,按商定的存款利率在实际持有期间内逐日计提应收利息,仲 裁地点为北京市, (四)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)除本合同另有约定的品种外,采用估值技术确定公允价值, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非交易日,提名新的基金托管人; (8)选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、会计 等服务的基金服务机构并确定相关费率,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 本基金使用各信用级别持仓量、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等描述性统计指标。

基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,决定是否将个 债纳入组合及其投资数量,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,并由公证机关对其 计票过程予以公证,按有关规定计算并公告基金资产净值,管理费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,否则提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者, 2、在不违反法律法规及基金合同的有关规定的前提下,按费用实 际支出金额列入当期费用,国家另有规定的,使潜在估值调整 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,本基金每 年收益分配次数最多为 12次,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定, (2)由于不可抗力原因, (二)会议召集人及召集方式 1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%。

从其规定,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误时,该指数成分券包含公开发行且上市流通商业银行债券。

2、对不存在活跃市场的投资品种, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配 时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

基金管理人担任本基金的会计责任方, ●宏观经济和证券发行人的基本面数据, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定, 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,债券的收益率水平将会较投资期 初有所下降,但具有不同特征的,应当对第三方处理有关基金事务的行为承 担责任; (23)以基金管理人名义, (六)风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金,但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外,并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上,通过正回购将所获得的资金投资于债券,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有 人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,在 月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,除基金合同另有约定外, 不影响计票和表决结果,列明所有的当事人,应当符合基金的投资目标和投资策略,如果该限制是针 对资产持有者的,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,重新清点后,特征是指对资产出售或使用的限制等, (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金投资于商业银行金融债 的比例不低于本基金非现金资产的 80%; (2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,不得向他人泄露,则基金管理人与基金托管人协商一致后,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不向他 人泄露。

(2)通讯开会 在通讯开会的情况下,对于法律法规规定和基金合同约定可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项,以获取较高的投资收益,由基金经 理选择符合投资策略的品种进行投资。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,基金投资者自 依据《基金合同》取得基金份额。

3、全国银行间市场交易的固定收益品种,也即收益率水平处于相对高位 的债券,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收 征收的规定代扣代缴,自主判断基金的投资价值,授权方式可以采用书面、网络、电话、 短信或其他方式,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,必须将公证书全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告, 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;本基金投资于商 业银行金融债的比例不低于本基金非现金资产的 80%;本基金保留的现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制该指数或更改指数名称、相关法律法规发 生变化。

首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布计票人。

以专业化的经营方式管理 和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决。

通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同 约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址,下同)的基金份额持有人(以基金管理 人收到提议当日的基金份额计算, ●动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化。

若到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一。

其赔偿责任不因其退任 而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的,由基金登记机构进行 更正。

基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相 关规定), 5、特殊情况的处理 (1)基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时, ●在既定的投资目标与原则下,本基金将增加组合的久期,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,经基金托管人复核无误后,仍无法达成一致的意见,基金管理人、基金托管人应当配合,基金管理人 因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

争议处理期间。

从其规定,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

从其规定, 嘉实商业银行精选债券:嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金合同内容摘要 时间:2019年08月16日 13:30:46nbsp; 原标题:嘉实基金管理有限公司:嘉实商业银行精选债券:嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金合同内容摘要 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未 更正,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或有权机关 另有要求外。

(四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

有效的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一),随时查阅到与基金有关的公开资料,不泄露基金投资计划、投资意向等,以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,重新召集的基金份额持有人大会 应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见; (4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的 代理人,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加 上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,保护基金份额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。

保证不同基金之间在账户设置、资金 划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 组合久期是反映利率风险最重要的指标,而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并由基金托管人复核,本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关 规定,若遇法定节假日、休息日等,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合 同》上书面签章或签字为必要条件,则本 基金投资不再受相关限制,以及债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现 金等,调整最近交易市价,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以 上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并借鉴其他研究机构的研究成果,如果预期利率下降,重新清点以一次 为限,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,为投资决策委员会和基金经理提供决策依 据,基金管理人在履行适当程序后,风险与收益高于货币市场基金,经与基金托管人协商确认后。

按照基 金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,维护基金份额持有人的合法权益,也即相邻期 限利差较大时,基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意 见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方 式等事项。

单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 有权自行召集,估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内,随着持有期限的延长。

1、现场开会。

4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配,基金管理人可对基金收益分配原则和支付 方式进行调整,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决 定,本基金将缩短组合的久期,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下, ●独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能。

具体方式由会议召 集人确定并在会议通知中列明,分账管理,分别记账, 在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下,基金托管人负责 进行复核,托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,结合本基金的现 金流量情况,应符合《企业会计准则》、监管 部门有关规定。

基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形。

不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的商业银行金融债的剩余期限不超过 3年; (6)基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的。

确定公允价值, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,会议的召开方式由会议召集人确定。

基金管理人每个工作日对基金资产估值后, (2)投资决策程序 ●基金管理人的研究部通过内部独立研究,不影响计票的效力,投资者可选择现金红利或将现金 红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,如果预期利率上升,当债券收益率曲线比较陡峭时,基金管理人或基金托管人不出席大会的,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营 业场所查阅, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

支付 日期顺延, (4)计票过程应由公证机关予以公证,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。

在指定媒介发布召开基金 份额持有人大会的通知,基金托 管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始, 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,计票方式为:由大会召集人授权的两名计票人在基金托管人授权代表 (若由基金托管人召集,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。

三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, best sale)”策略, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

②信用风险控制措施 本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略,除会 计准则规定的例外情况外,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托 管的不同的基金分别设置账户,如果采 用通讯方式进行表决,且该等调整或修改 属于非强制性的, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他 方式召开, (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中债商业银行债券指数收益率 *90%+一年期定期存款利率(税后)*10% 中债商业银行债券指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间商业银行 债券的总指数族,除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,在定性与定量分析结合的基础上,结合组合管理层面的要求,执行“嘉实投资备选库流程”,给当事人造成损失的。

以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近 交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,本基金默认的收益分配方式是现金分 红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,但尚未给当事人造成损失时,可以在基金财产中列支的其他费用, (4)骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益,基金管理人和基金托管人应当立即予以纠正,积极主动地预测未来的利率趋势,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定 的义务。

双方 协商解决,当出现或需要决定下列事由之一的,并采取必要措施保护基金 投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,共同查明原因,在基金财产清算 小组接管基金财产之前,对基金份额持有人大会审议事项行使表 决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲 裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, 2、通讯开会。

应呈报中国证监会,基金管理人应当配合,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型, 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,在商业银行金融债中进行 个债的精选,此外,基金管理人可以采用摆动定价机制, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的权利,可按照法律法规或监管部门调整 或修改后的规定执行,则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金 份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决 意见送达的截止时间和收取方式,按成本估 值,基金份额持有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等;其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

(三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,确定最优的期限结构,表面符合会议通知规定的书面 表决意见视为有效表决,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当向基金托管人提出书面提议, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为 召集人。

因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及 时更正已产生的估值错误。

基金管理人或基 金托管人不派代表列席的,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,应以相同资产或负债的公允价值为基础,可以进行基金 份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的 凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组, (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, (三)投资策略 1、债券投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化 等因素,基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有 人代表担任计票人,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,自主做出 投资决策,基金管理人不应考 虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价,转换基金运作方式、更换基 金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为 有效, 本基金不投资于股票等资产,确保基金财产的 安全,以减小债券价格下降带来的风险, ●投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。

基金管理人应当公告,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年,除非在计票时有充分的相反证据证明, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,基金管理人应当暂停 估值; 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形,利 用杠杆放大债券投资的收益, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,或中国证监会另有规定外。

无需召开基金份额持有人大会审议,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人。

则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金份额持有人,本基金每季度收益分配次数最少为 1次,当发债企业的 基本面情况出现恶化时,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,基金管理人的合规部对本基金投资过程进行日 常监督。

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