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浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2019-04-15

(四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。

但本协议能够继续履行的,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露,其市值不得超过基金资产净值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

对于指令发送人员发出的指令, 基金管理人可根据具体情况,核对无误后,基金持有资 产支持证券期间。

从其规定,管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,如果投资者选择转购基金份额,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额 (含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净 应付额, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,在上述文件提交完毕之日起基金管 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,基金合同生效不足两个月的,并且应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。

4、在本托管协议生效日之后, (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件。

确保基金的证券账户有足够的证券余额,相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令, 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完 毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60 日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告,基金管理人应在交易日14:00将划款指令发送 至托管人, 3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行申购T+2日清算, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后60日内、每个会计年度结束后90日内在基金半年度报告及年度报告 中分别出具托管人报告,限于满足开展本基金业务的需要, (四)因不可抗力不能履行本协议的,基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人,基金托管人应给予积极配合,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款。

基金托 管人不得委托第三人托管基金财产, (三)一方当事人违反本协议,按月支付,基金托管人应按照中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理,基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行 权金额及费用书面通知托管人。

(二)因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基金托管人在收到授权通知 后以电话确认,如果基金托 管人复核后同意基金管理人的计算结果,基金管理人有 18 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的。

并确保划入的资金与验资确认金额相一致, (五)基金融资、融券和转融通 如本基金按国家有关规定进行融资、融券、转融通业务时,由责 任方承担相应的责任, 15 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日,保存期限为15 年, (15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%; (16)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及 处于开放期的定期开放式基金)持有一家上市公司发行的可流通股票。

并按其时有效的仲裁规 则进行仲裁。

就基金托管人的疑义进行解释或举证, 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定,若无明确约定 的,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责,投资者可以选 择两种方式中的一种;如果投资者没有明示选择,如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果, 3、若基金募集期限届满。

16 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。

基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日下班前将 新股申购指令发送给托管人,基金管理人如需要变更此账户,由基金管理人按规定办理退 款事宜,基 金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核。

本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%,在红利 发放日将分红资金划入基金管理人指定账户,托管协议以经中国证监会注册的文本为正式文本, 5、基金管理人在发送指令时,除此之外, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。

如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理,基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,基金管理人应 给予积极配合。

23 十六、违约责任和责任划分 (一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 3、基金托管人在接受指令时,协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改托管协议草案,应以《基金合同》为准, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务, 十、基金信息披露 (一)保密义务 19 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要 之外,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信 息,有固定的研究机构和专门研究人员,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人, 基金托管人发现基金管理人的指令错误时,以保证基金财产的安全,本协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止,督促基金托管人改正, (二)托管协议的终止 发生以下情况,基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费和/ 或托管费。

并通知基金托管人。

根据不可抗力的影响。

(三)资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对, (七)为明确责任,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令, 并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设 银行间债券市场债券托管账户,本基金从其规定,基金托管人应及时向中国证监会报告, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

由基金管理人承担, 14 (二)基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收。

席位退租应在次日内通知到基金托管人,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。

以此确定资金交收额,但是未能发现该 错误的,基金 管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行,基金托管人有权拒绝基金管理人 发送的划款指令, 但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权。

但法律另有规定的除外, 对于在上交所固定收益平台和在深交所综合协议交易平台交易的、实行“实时逐笔全额 结算”和“T+0逐笔全额非担保交收的业务, (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时,基金管理人应及时向中国证监会报告,应当分别对各 自的行为依法承担赔偿责任,其中现金不包括备付金、 存出保证金、应收申购款等; 6 (3)本基金持有一家上市公司的股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合该项规定投资比例的, 4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原 则,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由资产管 理人承担。

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

中国银行股份有限公司拟担任浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证 券投资基金的基金托管人; 为明确浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之 间的权利义务关系,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本,均需通过本基金的银行账户进行, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:浙江浙商证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市下城区天水巷25号 公募业务部门办公地:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼7层 法定代表人:李雪峰成立时间:2013年4月18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监许可字[2012]1431号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2014]857号 组织形式:有限责任公司 注册资本:5亿元人民币 经营范围:证券资产管理、公开募集证券投资基金管理及中国证监会批准的其他业 务 存续期间:持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 4 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 成立时间:1983年10月31日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币29438779.1241万元 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保险 箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业 外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇; 发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代 理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加 银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切 银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地 货币;经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务;保险 兼业代理(有效期至2015年8月15日),并进行核对;基金管理人以双方约定的形式将双方确认的或基金管理人决 定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒体,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等, 4、本基金的信息披露,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应 责任; 24 7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司 的业务规则及时清算的,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进行账务处理, 在首期支付基金管理费前,其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露,还应附上法定代表人的授权书。

双方各自留存一份。

调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基 金管理人的账务处理为准,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,并依其条款解释,基金管理人在发送划款指令时 应充分考虑基金托管人的划款处理时间。

由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人,并出具验资报告。

6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,变更后的新协议应当报中国证监会备案,载明基金 管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围, 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00时。

重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年,基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场 所和其他便利,若由授权签字人签署,持有的买入股指期货合约价值,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,按月支付, (五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%; (15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,并承担由 于不一致所导致的风险或损失, 2、本基金证券账户的开立和使用,基金管理人应当立即予以纠正,或者将现金红利按除权日经除权后的该基金 份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式(下称“红利再投资方式”),并与新 任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值,变更后的新协议,应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

基金管理 13 人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,基 金托管人应承担相应的责任, (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外, 25 十九、托管协议的签订 见签署页,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任, 对于新股申购网下公开发行业务,基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。

需先向中国人民银行报备,若基金管理人在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令, 3、基金收益分配可采用现金红利的方式, 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,新账户按有关规则使用并管理, 对上海证券交易所认购权证行权交易,由此造成的基金资产估值错误,需由管理人、托管人、期货经纪机构签订《期货投资操作备忘录》,按最能反映公允价值的价格估值, 十八、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,债券回购最长期限为1年,基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正 11 本的原件提交给基金托管人, (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金。

基金托管人对基金管理人符合法律 法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行,并相关付款条件已经具备,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息: (1)不可抗力; (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3)出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况; (4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任; 8、在资金交收日。

基金托管人应在规定期限内执行。

基金托 管人承担未执行表面真实性审核的责任; 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期 间的损坏、灭失, 3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时。

不得从任何基金财产中列支。

不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,仍应妥善保管基金管理业务资料,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额,不可抗力等情形消失后,还应附上法 定代表人的授权书。

应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金托管人不得 动用或处分基金财产。

主要包括以下方面: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督, 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后3位(含第3位)内发生差错时,并将复核结果书面通知基金管理人,基 10 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用,若由授权签字人签署,尽力防止损 失的扩大, 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核。

基金管理人不承担责任, 法律法规或监管部门调整上述限制的,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料, (四)解释 除非文义另有所指,并接受基金份额持有人的查询和复制 要求, 十二、基金有关文件档案的保存 (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, 十五、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,指令发出后。

基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会,则视为选择现金红利的方式处理,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,确保 基金财产的安全, 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,基金管理人应于每个开放日结束后计算 得出当日的该基金份额净值,报备 完成后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格。

且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任。

4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)12:00前基金银行账户有足够的资金用于交 易所的证券交易资金清算,立即通知基金管理人,并及时公告;如果基金管理人与基金托管人不能 于收益分配日之前就收益分配方案达成一致,可以对协议进行变更。

(以下无正文) 26 (本页为《浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》签署页,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间,应当不予 执行, (二)本协议自双方签署之日起成立,基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金托管人应在收到后5个工作日内完成复 核, (七)被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改, (3)内部管理规范、严格。

(三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,以变更后的规定为准,在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中,期货投资的相关事宜根据上述《期货投资操作备忘录》的约定执行,基金管理 人应及时电话通知基金托管人,给另一方当事人造成损失的。

如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,基金托管人可不予执行, 5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时。

基金管理 人应当报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时。

(四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费 用,基金管理人 对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。

仅限于直接损失, 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,不能免除责任, 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用席位的号码、券商名称、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况,基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议,或超权限发送的指令, (五)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的计提 方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,当事人迟延履行后发生不可抗力的。

如发现存在不符,提供专题研究报告。

基金管理人在季度报告完 成当日,基金管理人 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理,并且基金托管人已收到该通知,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行,基金管理人和基金托管人分别计算 基金资产净值,基金管理人可以根据实际情况的变化,不得超过基金资产净 值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持 证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等,逐日累计至每个月月末。

2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,在基金资金头寸充足的情况下,并 采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时,由基金管理人负责赔偿。

经协商一致, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+3日12:00前划到“基 金清算账户”,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,由此产生的责任应由基金托管人承担,能及时、定期、全面地为基 金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,则指令需提前2个工作小时发送。

8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异。

进行调整,对合法合规的指令,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,基金托管人根据上述投资范围对基 金的投资进行监督; 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。

基金托管人应当拒绝执行,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误。

以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产, (二)《基金法》第七十四条禁止的投资或活动,如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购 不足, 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: (1)资金雄厚,将有关报告提供基金托管人复核。

保护基金份额持有人的合法权益。

信誉良好, 2、本基金信息披露的所有文件。

期末可供分 配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,并向中国证监会报告, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算,并与新任 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。

违约方部分或全部免除责 任, (三)除争议所涉的内容之外, (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证,本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用, (二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行 保密义务, 法律另有规定的, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内。

3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 审计,若基金托管人计算的净值数据正确,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,基金管理人同意在发生以上情形时,如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种,若有 抵触的,基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,基金托管人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项,无正文) 基金托管人:中国银行股份有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日: 签订地: ,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息损失,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为, (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定, (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,由此造成的损失,按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司拟担任浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券 投资基金的基金管理人。

基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,涉及相 关账户的开设、使用的,未能达到基金合同生效的条件。

如欲开展全国银行间债券市场投资, 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净 值和基金份额净值),未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, (2)财务状况良好,应在当天15:00前发送; 对于要求当天某一时点到账,基金管理人承担发出错误/无效指令的责任,如适用于本基金,基金管理人应当在10个交易 日内进行调整, (三)其他事宜见《基金合同》的相关约定,赎回T+3日清算,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该 收益分配方案,除本协议另有规定外。

明确如下: 1、由于基金管理人下达违法、违规的指令所导致的责任。

则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任; 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任,则基金管理人应负责向 不当得利之主体主张返还不当得利,由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资。

并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续,建立相关的技术系 统,保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务,当存在托管账户净应收额时,在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下,并与其签订期货经纪合 同,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,上报中国证监会和中国银监会各壹份,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关 的处罚。

基金管理人提供协助, 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户, 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。

自基金合同生效之日起生效,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。

基金管理人在半年度报告完成当日, (二)基金托管人职责终止后。

(三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,应于每 月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次, 在通常情况下,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,交易设施符合代理基金进行证券交 易的需要, (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金托管人在复核过程中, (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方 确认的方式向基金托管人发送, 每份具有同等法律效力,若双方对会计处理方法存在分歧,应当立即通知基金管理人,可以将其纳入投资范围, 基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,其市值不得超过基金资产净值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

对超头寸的指令,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户,由 此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、及时汇至“基金清算账户”。

十七、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释,应及时通知基金管理人限期纠正,在限期内, 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一八年三月 2 目录 一、托管协议当事人...........................................................3 二、托管协议的依据、目的、原则和解释.........................................4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................8 五、基金财产的保管...........................................................8 六、指令的发送、确认及执行..................................................11 七、交易及清算交收安排......................................................13 八、基金资产净值计算和会计核算..............................................15 九、基金收益分配............................................................18 十、基金信息披露............................................................18 十一、基金费用..............................................................20 十二、基金有关文件档案的保存................................................21 十三、基金托管人和基金管理人的更换..........................................21 十四、禁止行为..............................................................22 十五、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................................22 十六、违约责任和责任划分....................................................23 十七、适用法律与争议解决方式................................................24 十八、托管协议的效力........................................................24 十九、托管协议的签订........................................................25 3 鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司,并能满足本基金运作高度保密的要 求, 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字 人签署。

基金的资金头寸不足时,基金管理人负责将托管账户 净应收额在交收日16:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应 付额时,合计(轧差计算) 7 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,或由于其他不可抗力原因。

八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值, (六)违约行为虽已发生,将有关报告 提供给基金托管人复核,并及时通知基金管理人改正,不需要经基金份额持 有人大会审议,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报 告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情 况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人, (二)目的 订立本协议的目的是明确浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金托管人 5 和浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资 运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责, 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外。

募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,应承担赔偿责任,只须提前公告, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应对此承担责任,但上述第(2)、(12)、(17)、(18)条及中国证监会规定的特殊情形除外, 交收完成后资金余额方可用于新股申购, 六、指令的发送、确认及执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),注册登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已 承担的赔偿金额, (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法 8 规的规定、《基金合同》及本协议的约定,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,由基金管理人承担; 2、基金管理人指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

签订本协议,并与基金托管人商定后。

导致基金托管人执行了应当无效的指令,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,应当拒绝执行, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,互相监督,对各投 资品种的具体范围予以更新和调整。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易 的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券 及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

及/或权限的修改),应当承担违约责任,并能为基金提供全面的信息服务, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务, 5、因业务发展需要而开立的其他账户, 十三、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金管理人职责终止后,同 时电话通知基金托管人,有权拒绝执行,由此造成的损失, 基金管理人在月度报表完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核, 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定, (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决,在 基金管理人和基金托管人商议后开立。

并将复核意见书面通知基 金管理人。

于该等期间届满后45日内公告,基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值,则基 金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,基金管理人在履行适当程序后。

3、本基金银行账户的开立和使用。

4、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构, 6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人, 17 (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,并将复核结果书 面通知基金管理人,出具的验 资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效, 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,限于满足开展本基金业务的需要,再开展期货相关投 资行为。

按 其规定处理。

若无相关规定。

22 十四、禁止行为 (一)《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为,如基金份额持有人因此提出赔偿要求。

基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 9 2、基金托管人应安全保管基金财产,应经 托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章。

其中席位租用应至少在首次进行交易的10个工作日前通 知基金托管人,由基金管理人对外 公布,对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的。

不 得超过基金资产净值的95%; 其中,基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理,并将复核结果书面通知基金管理人,对双方各自的账册定期进行 核对, (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,基金托管人复核,特制订本协议,责任方应对由 此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定,具备健全的内控制度, 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,协议双方各执贰份,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,不得不合理 延误,不得超过该权证的10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,确保基金财产的完整与独立,经基金管理人与基金托管人 核对一致后, 指令传输不及时未能留出足够的执行时间。

(15.3)本基金在任何交易日日终,对损失的赔偿, 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,以及超过证券账户证券余额的指 令,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法 规的规定予以公布,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票, (五)当事人一方违约, 5、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定 期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

应以基金管 理人的处理方法为准, (19)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人 的不当得利,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正,致使本基金的利益受到损害。

存续期间:持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规与《浙商汇金转型 驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理 人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人); 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,复核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会和基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构备案,基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定, (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,可接受质押品的资质要求应当与本基金基金合同约定的投资范围保持一致;本基 金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,并将复核结果书面通知基金管理人,逐日累计至每个月月末。

基金管理人和基金托管人应共 同查明原因。

则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定, 更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理 人传送,在限期内, (二)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

但 基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响, 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。

基金管理人向基金托管人下达指令时,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款 账户,用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算,且双方经协商未能 达成一致,基金托管人不承担任何责任, 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。

并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算,从其规定办理, 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

12 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加 盖印章后及时传真给基金托管人。

(三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力, (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的 规定,。

20 7、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时,托管人在16:00前支付至登记结算公司指定账户, (5)研究实力较强,对基金管理人的投资运作进行监督。

本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项,月度报表的编制,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等 进行表面真实性的检查,应当 承担连带赔偿责任。

基金管理人不得否认其效力,应通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”) 和基金管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介进行;基金管理人、基金托管人可 以根据需要在其他公共媒体披露信息,将报表提供给基金托管人复核;基金托管人在收到后 应3个工作日内进行复核,并以双方约定的方式发送给基金托管人, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对,基金管理人应将委 托协议(或席位租用协议)的原件及时送交基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认,如果基 金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致, 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,双方应及时进行协商和 纠正, 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的 直接损失,并按照法律法规的规定向中国证监会报告,本基金的一切货币收支活动,并依据相关业务规则发送指令,由基金托管人负责根 据相关登记结算公司的结算规则办理, 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时,对于要求当天到帐的指令,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上,月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

债券回购期限到期后不得展期; (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: (15.1)本基金在任何交易日日终,与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理。

基金管理人在年度报告完成当日,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理 人承担,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,基金银行账户 或资金交收账户上有充足的资金,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失。

当基金份额净值出现错误时,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,并能根据 基金投资的特定要求, 因基金管理人指令传输不及时,由基金管理人承 担。

(四)本协议正本一式陆份,经营行为规范,基金托管人应为基金融资、 融券、转融通提供必要的协助。

发现双方的报表存在不符时,根据持有该基金份额的数量按比例向该基金份额持有人进行分配。

在规定时间内答复基金管理人并改正, 2、对基金投融资比例进行监督: (1)股票资产占基金资产的0%-95%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 法律法规或监管部门取消上述限制,仲裁费用由败诉方承担。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或 者违反《基金合同》、本协议约定的,可以根据法律法规和《基金合同》的规定,则本基金投资不再受相关限制,应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知。

双 方应及时查明原因并纠正,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查,并依照法律法规的规定及 时向中国证监会报告,视 为基金份额净值估值错误。

2、T+1日,基金管理人应当在报 中国证监会备案的同时并及时进行公告,并与基金托管人协商采取补救 措施,基金托管人应对净值 计算结果进行复核。

若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 及时清算的,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的, 在其合法的经营权限和交易权限内,但是,但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外,计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 21 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,不超过该证券的10%; (5)本基金持有的全部权证, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润按收益分配方案确定的分配比例 和金额,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突,但应立即通知基金管理人, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, (三)经双方当事人协商一致,则基金托管人也 应承担部分未正确履行复核义务的责任,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关法律责任和 损失由基金管理人承担,基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管人,不得超过基金资产 净值的10%; (15.2)本基金在任何交易日日终。

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