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场外期权新规正式出炉:防止分歧格投资者借道

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-10-11
摘要:21世纪经济报导,证监会向券商下发了《关于进一步增强证券公司场外期权业务监管的通知》,该文件也可以了解为是

21世纪经济报导,证监会向券商下发了《关于进一步增强证券公司场外期权业务监管的通知》,该文件也可以了解为是场外期权的业务新规。1. 券商分级打点:对证券公司参预场外期权交易施行分层打点,依据公司成本实力、分类成果、片面风险打点程度、专业人员及技术系统状况,将证券公司分为一级交易商和二级交易商。一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上;二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上。2. 防止分歧格投资者借道绕过监管;证券公司应当采纳须要门径,对投资者尤其是私募基金等非持牌机构的真实身份、资金来源合法性、产品合同中对投资场外期权能否约定、相关风险能否提醒等停止核实。3.明确了投资者参预门槛,而且要求券商严格执行穿透;一方面是配合对投资者绕道监管设置愈加细致的要求,一方面监管层也要设立明确的准入门槛。

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