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近期投行屡在债券项目上亏损 长江国泰等间断吃

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-10-12
摘要:昨日,上海证监局公布对长江证券承销保荐有限公司采纳责令改过门径的决定。这是继上个月国泰君安、国金证券等

近期投行屡在债券项目上吃亏 长江国泰等持续吃

  昨日,上海证监局公布对长江证券承销保荐有限公司采纳责令改过门径的决定。这是继上个月国泰君安国金证券券商被出具警示函之后,又一家因公司债被处所证监局惩罚的券商

  原因是长江证券承销的两个公司债项目东方金钰国泰君安,前者因局部披露前后纷歧致,差额补足事项未充裕核查;后者尽调、定价和销售环节风险隔离不到位。

  券商中国记者发现,券商作为债券受托打点人的责任严峻,但权限每每分歧错误等,因而在募集资金使用监视的问题上最容易渎职,这也每每成为近两年投行被惩罚的主要起因。

  上海证监局责令长江改过

  昨日,长江证券因两单公司债项目,被上海证监局责令改过。

  其一,东方金钰项目中存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后纷歧致,对发行人存在差额补足事项未停止充裕核查并及时精确披露等问题;

  其二,在国泰君安(601211)项目中,存在尽调、发行定价、销售等工作由同一部门负责完成,局部机构的询价单等簿记建档草稿资料缺失等问题。

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  长江证券承销保荐有限公司:

  经查,我局发现你公司在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后纷歧致,对发行人存在差额补足事项未停止充裕核查并及时精确披露等问题;在国泰君安项目中,存在尽调、发行定价、销售等工作由同一部门负责完成,局部机构的询价单等簿记建档草稿资料缺失等问题。

  上述行为违背了《公司债券发行与交易打点法子》第七条、第三十四条、第四十条、第四十二条。依据《公司债券发行与交易打点法子》第五十八条相关规定,我局决定对你公司采纳责令改过的行政监管门径。

  假如对本监视打点门径不平,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视打点门径不进行执行。

  中国证券监视打点委员会上海监管局

  2018年8月24日

  详细来看,惩罚通知书并未明确指出东方金钰、国泰君安项目名称,不过就惩罚按照而言,都是公司债项目。

  据理解,长江证券承销保荐公司别离在2015年、2017年担当了国泰君安、东方金钰公开发行公司债券的主承销商、簿记打点人。

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  多家券商被出具警示函

  上个月,还有国泰君安、国金证券等券商,因作为债券受托打点人存在渎职,未能监视募集资金用途与实际状况不符,以及未能及时停止信息披露,而别离被甘肃省证监局、贵州省证监局出具警示函。

  8月16日,国泰君安被出具警示函,甘肃省证监局认为,作为平凉市城乡成立投资有限责任公司(以下简称“平凉城投”)2017年非公开发行公司债券的受托打点人,国泰君安未依照《公司债券受托打点人执业行为原则》的规定有效监视发行人募集资金使用及信息披露,且出具的2017年度受托打点事务呈文中发行人募集资金使用信息与实际状况不符。

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  同一天,国金证券也因相似问题被贵州证监局出具警示函。

  监管认为,发行人将“15碧海债”募集资金7.93亿元、“16碧海01”和“16碧海02”募集资金4.01亿元转借给毕节市开源成立投资(集团)有限公司。国金证券作为债券受托打点人,未依照《公司债券受托打点人执业行为原则》第十三条规定和《债券受托打点协议》第四条约定,敦促发行人恪守《公司债券发行与交易打点法子》第十五条规定,该行为违背了《公司债券发行与交易打点法子》第七条、第五十二条的规定。

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  券商中国记者发现,券商作为债券受托打点人的责任严峻,但权限每每分歧错误等,因而在募集资金使用监视的问题上最容易渎职,这也每每成为近两年投行被惩罚的主要起因。

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