首页 期货 现货 股票 外汇 p2p 保险 债券 证券 期权 基金 贷款 虚拟货币 信托 区块链 最新资讯 热点新闻

债券

广告咨询 侵权删除

方正富邦丰利债券型证券投资基金基金合同摘要www.njs168.net

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-11-09
摘要:方正富邦丰利债券型证券投资基金基金合同摘要

方正富邦丰利债券证券投资基金基金合同摘要检察PDF原文

方正富邦基金打点有限公司

方正富邦丰利债券证券投资基金

基金合同摘要

基金打点人:方正富邦基金打点有限公司

基金托管人:中国成立银行股份有限公司

二〇一八年十一月

1

目录

一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的势力、义务..............1

二、基金份额持有人大会招集、议事及表决的步伐和规则..................7

三、基金收益分配准则、执行方式.....................................14

四、与基金财产打点、运用有关费用的提取、支付方式与比例.............15

五、基金财产的投资标的目的和投资限制...................................17

六、基金资产净值的计算方法和公告方式...............................21

七、基金合同解除和终止的事由、步伐以及基金财产清算方式.............23

八、争议处置惩罚惩罚方式...................................................25

九、基金合同寄存地和投资者获得基金合同的方式.......................25

方正富邦丰利债券证券投资基金 基金合同摘要

1

一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的势力、义务

(一)基金份额持有人的势力、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的认可和接

受,基金投资者自按照《基金合同》获得基金份额,即成为本基金份额持有人

和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有

人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为须要条

件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的权

利包含但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参预分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请转让或者赎回其持有的基金份额;

(4)依照规定要求召开或自行招集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息质料;

(7)监视基金打点人的投资运作;

(8)对基金打点人、基金托管人、基金效劳机构侵害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他势力。

2、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的义

务包含但不限于:

(1)仔细浏览并恪守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)理解所投资基金产品,理解本身风险接受才华,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承当投资风险;

(3)存眷基金信息披露,及时行使势力和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承当基金吃亏或者《基金合同》终止的

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

2

有限责任;

(6)不处置惩罚任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的流动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何起因取得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金打点人的势力、义务

1、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金打点人的势力包

括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,依据法律法规和《基金合同》独立运用

并打点基金财产;

(3)根据《基金合同》收取基金打点费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)依照规定招集基金份额持有人大会;

(6)按照《基金合同》及有关法律规定监视基金托管人,如认为基金托管

人违背了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部

门,并采纳须要门径护卫基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为停止监视和处

理;

(9)担当或委托其他合乎条件的机构担当基金登记机构解决基金登记业务

并取得《基金合同》规定的费用;

(10)按照《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配计划;

(11)在《基金合同》约定的范围内,回绝或暂停受理申购、赎回或转换

申请;

(12)根据法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东势力,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所孕育发生的势力;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金停止融资;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

3

(14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼势力或

者施行其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供效劳的外部机构;

(16)在合乎有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他势力。

2、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金打点人的义务包

括但不限于:

(1)依法募集资金,解决或者委托经中国证监会认定的其他机构代为解决

基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜;

(2)解决基金立案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信誉、慎重勤勉的准则打点和运

用基金财产;

(4)装备足够的具有专业资格的人员停止基金投资剖析、决策,以专业化

的运营方式打点和运作基金财产;

(5)建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度,

担保所打点的基金财产和基金打点人的财产互相独立,对所打点的差异基金分

别打点,别离记账,停止证券投资;

(6)除按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得操作基金

财产为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法蒙受基金托管人的监视;

(8)采纳适当合理的门径使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法合乎《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净

值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)停止基金会计核算并体例基金财务会计呈文;

(10)体例季度、半年度和年度基金呈文;

(11)严格依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披

露及呈文义务;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

4

(12)保守基金商业机密,不泄露基金投资方案、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予

保密,不向别人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持

有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定招集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产打点业务流动的会计账册、报表、记录和其他

相关质料 15 年以上;

(17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或质料在规定工夫发出,并

且担保投资者能够依照《基金合同》规定的工夫和方式,随时查阅到与基金有

关的公开质料,并在支付合理老本的条件下得到有关质料的复印件;

(18)组织并插手基金财产清算小组,参预基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时,及时呈文中国证监

会并通知基金托管人;

(20)因违背《基金合同》导致基金财产的丧失或侵害基金份额持有人合

法权益时,应当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;

(21)监视基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的义务,

基金托管人违背《基金合同》构成基金财产丧失时,基金打点人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金打点人将其义务委托第三方办理时,应当对第三方办理有关

基金事务的行为承当责任;

(23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼势力或施行

其他法律行为;

(24)基金打点人在募集期间未能到达基金的立案条件,《基金合同》不

能生效,基金打点人承当全副募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款

利息在基金募集期完毕后 30 日内退还基金认购人;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

5

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建设并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金托管人的势力、义务

1、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的势力包

括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安详

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发现基金打点人有违背《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益构成严峻丧失

的情形,应呈报中国证监会,并采纳须要门径护卫基金投资者的利益;

(4)依据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需

账户,为基金解决证券交易资金清算;

(5)提议召开或招集基金份额持有人大会;

(6)在基金打点人更换时,提名新的基金打点人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他势力。

2、依据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的义务包

括但不限于:

(1)以诚实信誉、勤勉尽责的准则持有并安详保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有合乎要求的营业场所,装备足够的、

合格的相熟基金托管业务的专职人员,负责基金财产托就事宜;

(3)建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度,

确保基金财产的安详,担保其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及差异

的基金财产互相独立;对所托管的差异的基金别离设置账户,独立核算,分账

打点,担保差异基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相独立;

(4)除按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得操作基金

财产为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

6

(5)保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的严峻合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户,

依照《基金合同》的约定,依据基金打点人的投资指令,及时解决清算、交割

事宜;

(7)保守基金商业机密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向别人泄露;

(8)复核、审查基金打点人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

格;

(9)解决与基金托管业务流动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计呈文、季度、半年度和年度基金呈文出具意见,说

明基金打点人在各重要方面的运作能否严格依照《基金合同》的规定停止;如

果基金打点人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人能否

采纳了适当的门径;

(11)保存基金托管业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料 15 年以

上;

(12)建设并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金打点人查对;

(14)按照基金打点人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

和赎回款项;

(15)按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,招集基金份额持

有人大会或配合基金打点人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会;

(16)依照法律法规和《基金合同》的规定监视基金打点人的投资运作;

(17)插手基金财产清算小组,参预基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

(18)面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时,及时呈文中国证监

会和银行业监视打点机构,并通知基金打点人;

(19)因违背《基金合同》导致基金财产丧失时,应承当补偿责任,其赔

偿责任不因其退任而罢黜;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

7

(20)按规定监视基金打点人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的

义务,基金打点人因违背《基金合同》构成基金财产丧失时,应为基金份额持

有人利益向基金打点人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会招集、议事及表决的步伐和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额领有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设立日常机构,若将来本基金份额持有人大会成

立日常机构,则依照届时有效的法律法规的规定执行。

(一)召开事由

1、当呈现或必要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法

律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金打点人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金打点人、基金托管人的人为规范或进步销售效劳费;

(6)变换基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变换基金投资目的、范围或计谋;

(9)变换基金份额持有人大会步伐;

(10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)独自或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

份额持有人(以基金打点人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人势力和义务孕育发生严峻影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

8

额持有人大会的事项。

2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人利益无

本质倒霉影响的前提下,以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后批改,

不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增多的基金费用的收取;

(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人利益

无本质倒霉影响的前提下调低基金的申购费率、赎回费率、销售效劳费率或变

更收费方式;

(3)在法律法规和基金合同规定的范围内,不影响现有基金份额持有人利

益,调整本基金的基金份额类别设置;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》停止批改;

(5)对《基金合同》的批改对基金份额持有人利益无本质性倒霉影响或修

改不波及《基金合同》当事人势力义务关系发生严峻变革;

(6)在不违背法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实

质性倒霉影响的状况下,基金打点人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、

申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(7)经中国证监会允许,基金推出新业务或效劳;

(8)依照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

(二)会议招集人及招集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金打点人招集。

2、基金打点人未按规定招集或不能召开时,由基金托管人招集。

3、基金托管人认为有须要召开基金份额持有人大会的,应当向基金打点人

提出书面提议。基金打点人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定能否招集,

并书面告知基金托管人。基金打点人决定招集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金打点人决定不招集或在规定工夫内未能作出书面回答,基金

托管人仍认为有须要召开的,应当由基金托管人自行招集,并自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金打点人,基金打点人应当配合。

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

9

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会,应当向基金打点人提出书面提议。基金打点人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定能否招集,并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金打点人决定招集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开;基金打点人决定不招集或在规定工夫内未能作出书面回答,

代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有须要召开的,应

当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内

决定能否招集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金打点人;基

金托管人决定招集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金打点

人,基金打点人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不招集的或在规按时

间内未能作出书面回答,独自或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金

份额持有人有权自行招集,并至少提早 30 日报中国证监会立案。基金份额持有

人依法自行招集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人应当配合,

不得妨碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的招集人负责选择确定开会工夫、地点、方式和权

益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知工夫、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,招集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的工夫、地点、方式和会议模式;

(2)会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证实的内容要求(包含但不限于代办代理人身份,代办代理权限和代

理有效期限等)、送达工夫和地点;

(5)会务常设联络人姓名及联络电话;

(6)出席会议者必需筹备的文件和必需履行的手续;

(7)招集人必要通知的其他事项。

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

10

2、采纳通讯开会方式并停止表决的状况下,由会议招集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采纳的详细通讯方式、委托的公证机关及其

联络方式和联络人、表决意见寄交的截止工夫和收取方式。

3、如招集酬报基金打点人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票停止监视;如招集酬报基金托管人,则应另行书面通知基金打点

人到指定地点对表决意见的计票停止监视;如招集酬报基金份额持有人,则应

另行书面通知基金打点人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票停止监视。

基金打点人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票停止监视的,不影响表

决意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监

管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议招集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人自己出席或以代办代理投票授权委托证实委派

代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会,基金打点人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

场开会同时合乎以下条件时,可以停止基金份额持有人大会议程:

(1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托证实合乎法律法规、《基金

合同》和会议通知的规定,而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的登记

质料相符;

(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一(含二分之

一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

模式或大会通知载明的其他模式在表决截止日以前送达至招集人指定的地址。

通讯开会应以书面方式或大会通知载明的其他模式停止表决。

在同时合乎以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议招集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

11

(2)招集人按基金合同约定通知基金托管人(假如基金托管酬报招集人,

则为基金打点人)到指定地点对表决意见的计票停止监视。会议招集人在基金

托管人(假如基金托管酬报招集人,则为基金打点人)和公证机关的监视下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管

理人经通知不插手收取表决意见的,不影响表决效力;

(3)自己间接出具表决意见或授权别人代表出具表决意见的,基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分

之一);

(4)上述第(3)项中间接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具表决意见的代办代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意

见的代办代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托证

明合乎法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相

符。

3、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第(2)

项、第 2 款第(3)项规定比例的,招集人可以在原公告的基金份额持有人大会

召开工夫的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项从头招集基金份额持有

人大会。从头招集的基金份额持有人大会,到会者所持有的基金份额不少于在

权益登记日基金份额总数的三分之一(含三分之一)。

4、在不与法律法规辩论的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开,基金份额持有人可以接纳书面、网络、电话、短信或其他方

式停止表决,详细方式由会议招集人确定并在会议通知中列明。

5、基金份额持有人授权别人代为出席会议并表决的,授权方式可以接纳书

面、网络、电话、短信或其他方式,详细方式在会议通知中列明。

(五)议事内容与步伐

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的严峻事项,如《基金合同》的严峻

批改、决定终止《基金合同》、更换基金打点人、更换基金托管人、与其他基

金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议招集人认为需提交

基金份额持有人大会探讨的其他事项。

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

12

基金份额持有人大会的招集人发出招集会议的通知后,对原有提案的批改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容停止表决。

2、议事步伐

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人依照下列第七条规定步伐确定和

公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经探讨后停止表决,并造成大会决

议。大会主持酬报基金打点人授权出席会议的代表,在基金打点人授权代表未

能主持大会的状况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;假如基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

额持有人和代办代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举孕育发生一名基

金份额持有人或代办代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和

基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会

作出的决议的效力。

会议招集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明插手会议人员姓

名(或单位名称)、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名(或单位名称)和联络方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的状况下,首先由招集人提早 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监视下由招集人统计全副有效表决,在公

证机关监视下造成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和出格决议:

1、一般决议,一般决议须经插手大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须

以出格决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、出格决议,出格决议应当经插手大会的基金份额持有人或其代办代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除本基金合同另有约定

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

13

外,转换基金运作方式、更换基金打点人或者基金托管人、终止《基金合同》

、与其他基金合并以出格决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采纳记名方式停止投票表决。

采纳通讯方式停止表决时,除非在计票时有充裕的相反证据证实,不然提

交合乎会议通知中规定确实认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

外表合乎会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见含糊不清或互相矛

盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金

份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当离开

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金打点人或基金托管人招集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人和代办代理人被选举两名基

金份额持有人代表与大会招集人授权的一名监视员独特担当监票人;如大会由

基金份额持有人自行招集或大会尽管由基金打点人或基金托管人招集,但是基

金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人被选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立刻停止清点并由大会主持人当

场公布计票成果。

(3)假如会议主持人或基金份额持有人或代办代理人对于提交的表决成果有怀

疑,可以在颁布颁发表决成果后立刻对所投票数要求停止从头清点。监票人应当进

行从头清点,从头清点以一次为限。从头清点后,大会主持人应当就地公布重

新清点成果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席

大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的状况下,计票方式为:由大会招集人授权的两名监视员在基

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

14

金托管人授权代表(若由基金托管人招集,则为基金打点人授权代表)的监视

下停止计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金打点人或基金托管人

拒派代表对表决意见的计票停止监视的,不影响计票和表决成果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,招集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监

会立案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起根据《信息披露法子》的有关规定

在指定媒介上公告。假如接纳通讯方式停止表决,在公告基金份额持有人大会

决议时,必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金打点人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

打点人、基金托管人均有约束力。

(九)本局部关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事步伐和表

决条件等内容,但尘寰接引用法律法规或监管规定的局部,如法律法规或监管

规定批改导致相关内容被打消或变换的,基金打点人与基金托管人协商一致后

可间接对该局部内容停止批改或调整,无需召开份额持有人大会。

三、基金收益分配准则、执行方式

(一)基金利润的形成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公道价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公道价值变动收益后的余

额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配准则

1、在合乎有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为

12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》

生效不满 3 个月可不竭止收益分配;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

15

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择

现金红利或将现金红利自动转为相应类另外基金份额停止再投资;若投资者不

选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对 A 类基金

份额和 C 类基金份额别离选择差异的分红方式。选择采纳红利再投资模式的,

红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类另外

基金份额只能选择一种分红方式;

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基

准日的各类基金份额净值减去本类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面

值;

4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基

金份额收取销售效劳费将导致在可供分配利润上有所差异;本基金同一类另外

每份基金份额享有同等分配权;

5、基金可供分配利润为正的状况下,方可停止收益分配;

6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配计划

基金收益分配计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配工夫、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配计划确实定、公告与施行

本基金收益分配计划由基金打点人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内

在指定媒介公告并报中国证监会立案。

基金红利发放白昼隔收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

间不得凌驾 15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的费用。

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承当。当

投资者的现金红利小于必然金额,不敷于支付银行转账或其他手续费用时,基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的

计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。

四、与基金财产打点、运用有关费用的提取、支付方式与比例

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

16

(一)基金费用的品种

1、基金打点人的打点费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售效劳费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金相关账户的开户及维护费用;

10、依照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其

他费用。

(二)基金费用计提方法、计提规范和支付方式

1、基金打点人的打点费

本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。打点费的计

算方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H 为每日应计提的基金打点费

E 为前一日的基金资产净值

基金打点费每日计提,按月支付。由基金托管人依据与基金打点人查对一

致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、依照指定的账户途径停止资金支付,

基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期

顺延。费用自动扣划后,基金打点人应停止查对,如发现数据不符,及时联络

基金托管人协商处置惩罚惩罚。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

17

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人依据与基金打点人查对一

致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、依照指定的账户途径停止资金支付,

基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期

顺延。费用自动扣划后,基金打点人应停止查对,如发现数据不符,及时联络

基金托管人协商处置惩罚惩罚。

3、C 类基金份额的销售效劳费

本基金 A 类基金份额不收取销售效劳费,C 类基金份额的销售效劳费年费

率为 0.40%。本基金销售效劳费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服

务,基金打点人将在基金年度呈文中对该项费用的列支状况作专项说明。销售

效劳费计提的计算公式如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售效劳费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售效劳费每日计提,按月支付。由基金托管人依据与基金打点人核

对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、依照指定的账户途径停止资金

支付,基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支

付日期顺延。费用自动扣划后,基金打点人应停止查对,如发现数据不符,及

时联络基金托管人协商处置惩罚惩罚。

上述“一、基金费用的品种”中第 4-10 项费用,依据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的丧失;

2、基金打点人和基金托管人办理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

18

4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中波及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

五、基金财产的投资标的目的和投资限制

(一)投资目的

本基金充裕思考资产的安详性、收益性和活动性,积极停止债券配置,并

在控制风险的前提下适度参预权益投资,力争实现基金资产的恒久不变增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有优良活动性的金融工具,包含国内依法发行上市

股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、

金融债、公司债、企业债、处所政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换

债券(含可分别交易可转债)、可替换债券、短期融资券、中期票据、债券回购、

央行票据、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产撑持证券以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须合乎中国证监会相关规定)。

本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%;投资于股票、权证等权益类资产的比例不凌驾基金资产的 20%,此中,

基金投资于全副权证的市值不凌驾基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,此中现金不包含结算备付金、存出

担保金和应收申购款等。

将来依据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金打点人在履行适当程

序后,本基金可以相应调整上述投资比例,而且还可以投资于法律法规或监管

机构允许投资的其他金融工具,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。

(三)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

19

(2)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低

于基金资产净值的 5%,此中现金不包含结算备付金、存出担保金和应收申购款

等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不凌驾基金资产净值的

10%;

(4)本基金打点人打点的全副基金持有一家公司发行的证券,不凌驾该证

券的 10%;

(5)本基金进入全国银行间同业市场停止债券回购的资金余额不得凌驾基

金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债

券回购到期后不展期;

(6)本基金持有的全副权证,其市值不得凌驾基金资产净值的 3%;

(7)本基金打点人打点的全副基金持有的同一权证,不得凌驾该权证的

10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得凌驾上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

(9)本基金持有的全副资产撑持证券,其市值不得凌驾基金资产净值的

20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信誉级别)资产撑持证券的比例,不得超

过该资产撑持证券规模的 10%;

(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不得超

过基金资产净值的 10%;

(12)本基金打点人打点的全副基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券,不得凌驾其各类资产撑持证券合计规模的 10%;

(13)本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。

基金持有资产撑持证券期间,假如其信誉等级下降、不再合乎投资规范,应在

评级报揭露布之日起 3 个月内予以全副卖出;

(14)本基金投资畅通受限证券,基金打点人应事先依据中国证监会相关

规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资畅通受限证券的比例,

依据比例停止投资。基金打点人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

20

防备活动性风险、法律风险和操纵风险等各种风险;

(15)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得凌驾基金资产净

值的 10%;

(16)基金资产总值不得凌驾基金资产净值的 140%;

(17)本基金打点人打点的全副开放式基金持有一家上市公司发行的可

畅通股票,不得凌驾该上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点的全

部投资组合持有一家上市公司发行的可畅通股票,不得凌驾该上市公司可流

通股票的 30%;

(18)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得凌驾基金资产净

值的 15%;因证券市场颠簸、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金

分歧乎该比例限制的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资;

(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手成长逆回购交易的,可蒙受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投

资范围保持一致;

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(13)、(18)、(19)项以外,因证券市场颠簸、证

券发行人合并、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的,基金打点人应当在 10 个交易日内停止调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

基金打点人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资计谋应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自本基金合同生效

之日起初步。

假如法律法规对基金合同约定投资组合比例限制停止变换的,以变换后的

规定为准。法律法规或监管部门打消上述限制,如适用于本基金,则本基金投

资不再受相关限制,但需提早公告,不必要再经基金份额持有人大会审议。

2、避免行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者流动:

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

21

(1)承销证券;

(2)违背规定向别人贷款或者提供保证;

(3)处置惩罚承当无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金打点人、基金托管人出资;

(6)处置惩罚原形交易、利用证券交易价格及其他不正当的证券交易流动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定避免的其他流动。

基金打点人运用基金财产买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有严峻利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,

或者处置惩罚其他严峻关联交易的,应当合乎本基金的投资目的和投资计谋,遵循

基金份额持有人利益优先准则,防备利益辩论,建设健全内部审批机制和评估

机制,依照市场公平合理价格执行。相关交易必需事先得到基金托管人同意,

并按法律法规予以披露。严峻关联交易应提交基金打点人董事会审议,并经过

三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联交易事

项停止审查。

法律法规或监管部门打消或变换上述避免性规定,如适用于本基金,则本

基金投资不再受相关限制或按变换后的规定执行。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

(一)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(二)估值方法

本基金所持有的投资种类,按如下准则停止估值:

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包含股票、权证等),以其估值日在证券交

易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境

未发生严峻变革或证券发行机构未发生影响证券价格的严峻事件的,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了严峻变革或证券

发行机构发生影响证券价格的严峻事件的,可参考相似投资种类的现行市价及

严峻变革因素,调整最近交易市价,确定公道价格。

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

22

(2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益种类(另有规定的除外)

,选取第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价估值。

(3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,依照每日收盘价作为估值全

价。

(4)对在交易所市场挂牌转让的资产撑持证券和私募证券(包含中小企业

私募债),估值日不存在活泼市场时接纳估值技术确定其公道价值停止估值。

如老本能够近似表现公道价值,应连续评估上述做法的适当性,并在状况发生

扭转时做出适当调整。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下状况办理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估

值;

(2)初度公开发行未上市的股票、债券和权证,接纳估值技术确定公道价

值,在估值技术难以牢靠计量公道价值的状况下,按老本估值;

(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活泼市场的

状况下,应以活泼市场上未经调整的报价作为计量日的公道价值停止估值;对

于活泼市场报价未能代表计量日公道价值的状况下,按老本应对市场报价停止

调整,确认计量日的公道价值;对于不存在市场流动或市场流动很少的状况下,

则接纳估值技术确定公道价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益种类,依照第三方估值机构提供

的相应种类当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益种类,依照

第三方估值机构提供的相应种类当日的惟一估值净价或引荐估值净价估值。对

于含投资人回售权的固定收益种类,回售登记截止日(含当日)后未行使回售

权的依照长待偿期所对应的价格停止估值。对银行间市场未上市,且第三方估

值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在鲜亮差别,

未上市期间市场利率没有发生大的变动的状况下,按老本估值。

4、存款的估值方法

持有的银行按期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认

利息收入。

5、投资证券衍生品的估值方法

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

23

(1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证

券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

济环境未发生严峻变革,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环

境发生了严峻变革的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者相似投资种类

的现行市价及严峻变革因素,调整最近交易市价,确定公道价值。

(2)初度发行未上市的权证,接纳估值技术确定公道价值,在估值技术难

以牢靠计量公道价值的状况下,按老本估值。

(3)因持有股票而享有的配股权,以及进行交易但未行权的权证,接纳估

值技术确定公道价值停止估值。在估值技术难以牢靠计量公道价值的状况下,

按老本停止估值。

6、本基金可以接纳第三方估值机构依照上述公道价值确定准则提供的估值

价格数据。

7、如有确凿证据表白按上述方法停止估值不能客不雅观反映其公道价值的,基

金打点人可依据详细状况与基金托管人商定后,按最能反映公道价值的价格估

值。

8、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时,基金打点人可以接纳摆

动定价机制,以确保基金估值的公平性。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

按国家最新规定估值。

如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、

步伐及相关法律法规的规定或者未能充裕维护基金份额持有人利益时,应立刻

通知对方,独特查明起因,双方协商处置惩罚惩罚。

依据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金打点

人承当。本基金的基金会计责任方由基金打点人担当,因而,就与本基金有关

的会计问题,如经相关各方在平等根底上充裕探讨后,仍无奈达成一致意见的,

基金打点人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,依照基金打点人对基金

资产净值的计算成果对外予以公布。

(三)基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在初步解决基金份额申购或者赎回前,基金打点人

应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

24

在初步解决基金份额申购或者赎回后,基金打点人应当在每个开放日的次

日,通过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值

和各类基金份额累计净值。

基金打点人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各

类基金份额净值。基金打点人应当在前款规定的市场交易日的越日,将基金资

产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值刊登在指定媒介上。

七、基金合同解除和终止的事由、步伐以及基金财产清算方式

(一)《基金合同》的变换

1、变换基金合同波及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规

和基金合同规定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金打点人

和基金托管人同意后变换并公告,并报中国证监会立案。

2、关于《基金合同》变换的基金份额持有人大会决议自生效前方可执行,

并自决议生效后根据《信息披露法子》的有关规定在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新

基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他状况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日

内创立清算小组,基金打点人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监视下

停止基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金打点人、基金托

管人、具有处置惩罚证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用须要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

25

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法停止须要的民事流动。

4、基金财产清算步伐:

(1)《基金合同》终止情形呈现时,由基金财产清算小组统一接收基金;

(2)对基金财产和债权债务停止清理和确认;

(3)对基金财产停止估值和变现;

(4)制作清算呈文;

(5)聘请会计师事务所对清算呈文停止外部审计,聘请律师事务所对清算

呈文出具法律意见书;

(6)将清算呈文报中国证监会立案并公告;

(7)对基金剩余财产停止分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性遭到限制

而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在停止基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

按照基金财产清算的分配计划,将基金财产清算后的全副剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的

基金份额比例停止分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关严峻事项须及时公告;基金财产清算呈文经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会立案并公告。基金财产

清算公告于基金财产清算呈文报中国证监会立案后 5 个工作日内由基金财产清

算小组停止公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议处置惩罚惩罚方式

各方当事人同意,因《基金合同》而孕育发生的或与《基金合同》有关的一切

争议,如经友好协商未能处置惩罚惩罚的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,依据

方正富邦丰利债券型证券投资基金 基金合同摘要

26

该会其时有效的仲裁规则停止仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的

并对各方当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承当。

争议办理期间,《基金合同》当事人应遵守各自的职责,继续忠诚、勤勉、

尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同寄存地和投资者获得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。

本文链接地址:http://www.seo945.com/zhaiquan/61795.html
责任编辑:云拓新闻网

  • 最新
  • 相关
  • 热点