首页 期货 现货 股票 外汇 p2p 保险 债券 证券 期权 基金 贷款 虚拟货币 信托 区块链 最新资讯 热点新闻

债券

广告咨询 侵权删除

海富通稳健添利债券:2018年第三季度呈文(2018www.njs168.net

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-11-11
摘要:金融界基金频道为您提供海富通稳健添利债券:2018年第三季度呈文(2018-10-26)的全文内容及附件下载(PDF、WORD)。

                     海富通稳健添利债券证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文




海富通稳健添利债券证券投资基金
       2018 年第 3 季度呈文
          2018 年 9 月 30 日




  基金打点人:海富通基金打点有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  呈文送出日期:二〇一八年十月二十六日




                 第1页共15页
                                           海富通稳健添利债券证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文




                                    §1   重要提示

    基金打点人的董事会及董事担保本呈文所载质料不存在虚假记载、误导性陈说或
严峻遗漏,并对其内容的真实性、精确性和完好性承当个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司依据本基金合同规定,于 2018 年 10 月
25 日复核了本呈文中的财务指标、净值表示和投资组合呈文等内容,担保复核内容不
存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏。
    基金打点人答允以诚实信誉、勤勉尽责的准则打点和运用基金资产,但不担保基
金必然盈利。
    基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
认真浏览本基金的招募说明书。
    本呈文中财务质料未经审计。
    本呈文期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。



                                §2    基金产品概况


 基金简称                    海富通稳健添利债券
 基金主代码                  519023
 交易代码                    519023
 基金运作方式                契约型开放式
 基金合同生效日              2008 年 10 月 24 日
 呈文期末基金份额总额        150,997,341.09 份
                             在强调本金安详的根底上,积极追求资产恒久稳健的
 投资目的
                             增值。
                             本基金通过价值剖析,接纳自上而下确定投资计谋,
                             采纳久期打点、类属配置和现金打点计谋等积极投资
 投资计谋
                             计谋,发现、确认并操作细分市场失衡,实现组合增
                             值。
 业绩比较基准                中证全债指数
                             本基金为债券型基金,属于中低风险种类。其预期收
 风险收益特征                益和风险程度高于货币市场基金,低于混合型基金和
                             股票型基金。
 基金打点人                  海富通基金打点有限公司
 基金托管人                  中国工商银行股份有限公司

                                      第2页共15页
                                              海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文



 部属两级基金的基金简称          海富通稳健添利债券 A            海富通稳健添利债券 C
 部属两级基金的交易代码
                                 519024                          519023

 呈文期末部属两级基金的
                                 142,448,991.73 份               8,548,349.36 份
 份额总额



                           §3   主要财务指标和基金净值表示

3.1 主要财务指标
                                                                           单位:人民币元
                                                                 呈文期
            主要财务指标                      (2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)
                                       海富通稳健添利债券 A          海富通稳健添利债券 C
 1.本期已实现收益                                    4,580,986.36                   196,478.16
 2.本期利润                                          4,745,366.32                   143,511.98
 3.加权均匀基金份额本期利润                               0.0236                         0.0166
 4.期末基金资产净值                              168,518,896.40                    9,844,309.13
 5.期末基金份额净值                                         1.183                         1.152
注:(1)所述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益程度要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公道价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公道价值变动收
益。
(3)海富通稳健添利债券型证券投资基金于2009年3月13日登载公告,自2009年3月
18日起增多一种新的收费形式-A类收费形式,该类别收取申购费和赎回费,不收取销
售效劳费。


3.2 基金净值表示
3.2.1 本呈文期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通稳健添利债券 A:
                                                        业绩比较
                           净值增长       业绩比较
              净值增长                                  基准收益
    阶段                   率规范差       基准收益                        ①-③      ②-④
                率①                                    率规范差
                                 ②         率③
                                                            ④

                                          第3页共15页
                                            海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


 过去三个
               1.55%         0.06%        1.35%        0.07%          0.20%         -0.01%
 月


2、海富通稳健添利债券 C:
                                                      业绩比较
                           净值增长     业绩比较
             净值增长                                 基准收益
   阶段                    率规范差     基准收益                     ①-③         ②-④
                 率①                                 率规范差
                               ②         率③
                                                          ④
 过去三个
               1.50%         0.06%        1.35%        0.07%          0.15%         -0.01%
 月


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
                          海富通稳健添利债券型证券投资基金
            份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比照图
1.海富通稳健添利债券 A
                        (2009 年 3 月 18 日至 2018 年 9 月 30 日)




2.海富通稳健添利债券 C
                        (2008 年 10 月 24 日至 2018 年 9 月 30 日)



                                        第4页共15页
                                          海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文




    注:依照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,建仓期
完毕时本基金的各项投资比例已到达基金合同第十一章(二)投资范围、(六)投资
限制中规定的各项比例。




                                §4    打点人呈文

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                 任本基金的基金经理
                         期限               证券从业
  姓名    职务                                                          说明
                                               年限
                 任职日期   离职日期
        本基                                             硕士,持有基金从业人员资
        金的                                             格证书。2005 年 4 月至
        基金                                             2014 年 6 月就职于华宝兴业
        经理;                                           基金打点有限公司,曾任产
        海富                                             品经理、钻研员、专户投资
        通季     2015-01-                                经理       、基金经理助理,
 谈云飞                          -            13 年
        季增        23                                   2014 年 6 月参与海富通基金
        利理                                             打点有限公司。2014 年 7 月
        财债                                             至 2015 年 10 月任海富通现
        券基                                             金打点货币基金经理。
        金经                                             2014 年 9 月起兼任海富通季
        理;                                             季增利理财债券基金经理。

                                      第5页共15页
             海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


海富                        2015 年 1 月起兼任海富通稳
通新                        健添利债券基金经理。
内需                        2015 年 4 月起兼任海富通新
混合                        内需混合基金经理。2016 年
基金                        2 月起兼任海富通货币基金
经理;                      经理。2016 年 4 月至
海富                        2017 年 6 月兼任海富通纯债
通货                        债券、海富通双福债券(原
币基                        海富通双福分级债券)、海
金经                        富通双利债券基金经理。
理;                        2016 年 4 月起兼任海富通安
海富                        颐收益混合(原海富通养老
通安                        收益混合)基金经理。
颐收                        2016 年 9 月起兼任海富通欣
益混                        益混合、海富通聚利债券及
合基                        海富通欣荣混合基金经理。
金经                        2017 年 2 月起兼任海富通强
理;                        化回报混合基金经理。
海富                        2017 年 3 月起兼任海富通欣
通欣                        享混合基金经理。2017 年
益混                        3 月至 2018 年 1 月兼任海富
合基                        通欣盛定开混合基金经理。
金经                        2017 年 7 月起兼任海富通季
理;                        季通利理财债券基金经理。
海富
通聚
利债
券基
金经
理;
海富
通欣
荣混
合基
金经
理;
海富
通强
化回
报混
合基
金经
理;
海富

         第6页共15页
                                       海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


          通欣
          享混
          合基
          金经
          理;
          海富
          通季
          季通
          利理
          财债
          券基
          金经
          理。
注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离职日期指公司做出
决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离职日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算规范为:自插手证券行业的相关工作初步计算。


4.2 打点人对呈文期内本基金运作遵规守信状况的说明
    本呈文期内,本基金打点人仔细遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信誉、勤勉尽职的准则打点和运用基金资
产,没有发生侵害基金份额持有人利益的行为。


4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行状况
    公司依据证监会 2011 年发布的《证券投资基金打点公司公平交易制度领导意见》
的详细要求,连续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程笼罩了
境内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资打点流动,
涵盖了授权、钻研剖析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资打点流动相关的各个
环节。同时,公司投资交易业务组织架构担保了各投资组合投资决策相对独立,确保
其在取得投资信息、投资建议和施行投资决策方面享有公平的时机。
    公司建设了严格的投资交易行为监控制度,公司投资交易行为监控体系由交易室、
投资部门、监察稽核部和风险打点部组成,各部门各司其职,对投资交易行为停止事
前、事中和事后的全程监控,担保本呈文期内公平看待旗下打点的所有基金和投资组
合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本呈文期内,未发现本基金停止可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 呈文期内基金的投资计谋和运作剖析

                                 第7页共15页
                                         海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


    从根本面看,三季度经济趋于下行,通胀抬升。消费端,工业企业消费有所走弱,
工业增多值较二季度呈现下滑;投资端,固定资产投资增速延续下跌态势,此中房地
产投资在前期土地采办费支撑下维持高增速,制造业投资连续小幅回暖,但基建投资
增速继续大幅下滑;出产端,乘用车需求疲软,出产整体表示偏弱;融资端,社融存
量增速下滑至历史新低。而通胀在三季度有所抬升,猪肉、蔬菜等食品项呈现超节令
性上涨,8 月 CPI 同比上升至 2.3%。总体看去杠杆带来的融资收缩和贸易战的不确定
性给经济带来了一些下行压力。为了缓解压力三季度国内政策呈现了必然水平的转向,
从“紧信誉”目的转为“宽信誉”,而货币政策继续稳健灵敏,保持活动性合理富余。在
这种背景下,三季度利率出现震荡走高的态势。只管经济下滑、资金面宽松,但“宽信
用”的政策目的使得债券牛市的逻辑被打上问号,而 8 月以来在财政部敦促下处所债加
速发行,供给压力较大,加上通胀预期的抬升和美联储加息影响,三季度 1 年期国债
收益率下行 19BP,10 年期国债收益率上行 13BP,收益率曲线变得极度笔陡。信誉债
方面,7 月央行领导银行增配低等级信誉债,同时国常会提出要保障平台合理融资需
求,政策和融资环境比拟上半年得到必然水平的改善,信誉债收益率也迎来一波快捷
下行,但随后两月又跟随利率债呈现必然幅度的回调。整个三季度 3 年期 AAA 级企
业债收益率下行 37BP,AA 级企业债收益率下行 49BP,信誉利差收窄。可转债方面,
三季度转债市场筑底企稳,与股市震荡下行差异的是,转债指数出现震荡上行的态势,
主因是整体债底的支撑以及规模占比较大的银行转债的上涨,三季度中证转债指数上
涨 2.68%。
    本基金在三季度有较大比例申购,主要配置中高等级信誉债,以及必然比例的利
率长债,适当拉长了久期,维持了必然的杠杆,获得了较好收益。本基金在三季度转
债类资产仓位保持低位。


4.5 呈文期内基金的业绩表示
    呈文期内,海富通稳健添利债券 C 类基金净值增长率为 1.50%,同期业绩比较基
准收益率为 1.35%;海富通稳健添利债券 A 类基金净值增长率为 1.55%,同期业绩比
较基准收益率为 1.35%。


4.6呈文期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    本基金本呈文期无必要说明的情形。



                               §5   投资组合呈文

5.1 呈文期末基金资产组合状况
 序号               项目                           金额(元)             占基金总资产


                                     第8页共15页
                                            海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


                                                                                的比例(%)
   1     权益投资                                                       -                     -
         此中:股票                                                     -                     -
   2     固定收益投资                                   200,964,062.40                  88.62
         此中:债券                                     200,964,062.40                  88.62
                资产撑持证券                                            -                     -
   3     贵金属投资                                                     -                     -
   4     金融衍生品投资                                                 -                     -
   5     买入返售金融资产                                               -                     -
         此中:买断式回购的买入返售
                                                                        -                     -
         金融资产
   6     银行存款和结算备付金合计                          2,080,123.91                  0.92
   7     其他资产                                        23,713,798.41                  10.46
   8     合计                                           226,757,984.72                 100.00


5.2 呈文期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1呈文期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本呈文期末未持有股票。


5.2.2 呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本呈文期末未持有港股通股票。


5.3 呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本呈文期末未持有股票。


5.4 呈文期末按债券种类分类的债券投资组合
                                                                                占基金资产净
  序号               债券种类                     公道价值(元)
                                                                                值比例(%)
    1     国家债券                                                          -                 -
    2     央行票据                                                          -                 -
    3     金融债券                                         20,351,000.00                11.41
          此中:政策性金融债                               20,351,000.00                11.41
    4     企业债券                                         99,389,000.00                55.72
    5     企业短期融资券                                                    -                 -

                                       第9页共15页
                                              海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


     6      中期票据                                         80,494,000.00                45.13
     7      可转债(可替换债)                                  730,062.40                 0.41
     8      同业存单                                                        -                  -
     9      其他                                                            -                  -
     10     合计                                            200,964,062.40               112.67


5.5 呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                    占基金资
                                             数量(张)
     序号      债券代码      债券名称                          公道价值(元)         产净值比
                                                                                    例(%)
      1            180204    18 国开 04          100,000        10,291,000.00              5.77
                             18 首农
      2       101800329                          100,000        10,212,000.00              5.73
                             MTN001
                             18 豫高管
      3       101800563                          100,000        10,169,000.00              5.70
                              MTN003
      4            112245    15 顺鑫 01          100,000        10,167,000.00              5.70
                            14 丰台国资
      5       101469010                          100,000        10,164,000.00              5.70
                              MTN001


5.6 呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑持证券投资明

本基金本呈文期末未持有资产撑持证券。


5.7 呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细
 本基金本呈文期末未持有贵金属。


5.8 呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本呈文期末未持有权证。


5.9 呈文期末本基金投资的股指期货交易状况说明
5.9.1 呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本呈文期末未持有股指期货


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策


                                         第10页共15页
                                        海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


依据本基金合同,本基金不参预股指期货交易。


5.10 呈文期末本基金投资的国债期货交易状况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
依据本基金合同,本基金不参预国债期货交易。


5.10.2 呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本呈文期末未持有国债期货。


5.10.3 本期国债期货投资评价
依据本基金合同,本基金不参预国债期货交易。


5.11 投资组合呈文附注
5.11.1呈文期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有呈现被监管部门备案查询拜访,
或在呈文体例日前一年内遭到公开谴责、惩罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超过基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产形成
    序号                名称                             金额(元)

       1    存出担保金                                                         13,678.85

       2    应收证券清算款                                                21,000,000.00

       3    应收股利                                                                     -

       4    应收利息                                                        2,699,884.71

       5    应收申购款                                                             234.85

       6    其他应收款                                                                   -

       7    待摊费用                                                                     -

       8    其他                                                                         -

       9    合计                                                          23,713,798.41


5.11.4 呈文期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转换债券。


                                   第11页共15页
                                            海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文




 5.11.5 呈文期末前十名股票中存在畅通受限状况的说明
 本基金本呈文期末未持有股票。



                              §6   开放式基金份额变动

                                                                                单位:份
                                           海富通稳健添利债券         海富通稳健添利债券
                项目
                                                                 A                          C
   本呈文期期初基金份额总额                        297,050,425.65               8,407,047.32
   本呈文期基金总申购份额                             493,634.70                  934,236.48
   减:本呈文期基金总赎回份额                      155,095,068.62                 792,934.44
   本呈文期基金拆分变动份额                                      -                            -
   本呈文期期末基金份额总额                        142,448,991.73               8,548,349.36



                  §7 基金打点人运用固有资金投成本基金状况

 7.1 基金打点人持有本基金份额变动状况
 本呈文期基金打点人未持有本基金。


 7.2 基金打点人运用固有资金投成本基金交易明细
 本呈文期基金打点人未运用固有资金投成本基金。



                       §8 影响投资者决策的其他重要信息


 8.1 呈文期内单一投资者持有基金份额比例到达或凌驾20%的状况
                                                                     呈文期末持有基金情
                呈文期内持有基金份额变革状况
                                                                             况
投资者          持有基金份额
  类别          比例到达或者        期初     申购       赎回份                       份额占
         序号                                                        持有份额
                凌驾20%的工夫       份额     份额         额                           比
                     区间
                  2018/8/9-         41,08                            41,083,812
          1                                    -           -                         27.20%
机构              2018/9/30         3,812                                .65

                                      第12页共15页
                                         海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文


                                    .65
                                  148,1
                    2018/7/1-                   121,906 26,240,407
            2                     47,32   -                           17.37%
                    2018/9/30                   ,917.27     .83
                                   5.10
                                产品特有风险
呈文期内,本基金存在单一投资者持有份额比例到达或凌驾20%的状况,由此可能导
致的特有风险主要包含:
1、当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而
引发基金净值激烈颠簸的风险;
2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的活动性风险,基金打点人可
能无奈及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无
法及时赎回持有的全副基金份额。
3、若个别投资者大额赎回后,可能会导致基金资产净值间断呈现六十个工作日低于
5000万元的风险,基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等情形。
4、其他可能的风险。
    此外,当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经到达或凌驾本基金规模的
50%或者蒙受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例到达或者凌驾50%时,本基金打点人可回绝该持有人对本基金基金份额提出的
申购及转换转入申请。
 8.2 影响投资者决策的其他重要信息
     海富通基金打点有限公司创立于 2003 年 4 月,是中国首批获准创立的中外合资基
 金打点公司。
     从 2003 年 8 月初步,海富通先后募集创立了 61 只公募基金。截至 2018 年 9 月
 30 日,海富通打点的公募基金资产规模凌驾 733.55 亿元人民币。
     2004 年末初步,海富通及子公司为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内
 外投资组合担当投资咨询参谋,截至 2018 年 9 月 30 日,投资咨询及海外业务规模超
 过 28 亿元人民币。
     作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资打点人,截至 2018 年
 9 月 30 日,海富通为近 80 家企业凌驾 407 亿元的企业年金基金担当了投资打点人。
 作为首批特定客户资产打点业务资格的基金打点公司,截至 2018 年 9 月 30 日,海富
 通打点的特定客户资产打点业务规模凌驾 411 亿元。2010 年 12 月,海富通基金打点
 有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资打点人。2011 年 12 月,海
 富通全资子公司——海富通资产打点(香港)有限公司取得证监会核准批复
 RQFII(人民币合格境外机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内
 证券市场。2012 年 2 月,海富通资产打点(香港)有限公司已募集发行了首只

                                    第13页共15页
                                         海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文



RQFII 产品。2012 年 9 月,中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资打点
人之一。2014 年 8 月,海富通全资子公司上海富诚海富通资产打点公司正式开业,获
准成长特定客户资产打点效劳。2016 年 12 月,海富通基金打点有限公司被全国社会
保障基金理事会选聘为首批根本养老保险基金投资打点人。
     2016 年 3 月,国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金打点有限公司
“固定收益投资金牛基金公司”。2018 年 3 月,国内权威财经媒体《证券时报》授予
海富通阿尔法对冲混合型倡议式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——
三年连续回报绝对收益明星基金。



                                 §9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
     (一)中国证监会批准设立海富通稳健添利债券型证券投资基金的文件
     (二)海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同
     (三)海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书
     (四)海富通稳健添利债券型证券投资基金托管协议
     (五)中国证监会批准设立海富通基金打点有限公司的文件
     (六)呈文期内海富通稳健添利债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公



9.2 寄存地点
     上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金打点人
办公地址。


9.3 查阅方式
     投资者可于本基金打点人办公工夫预约查阅。




                                    第14页共15页
     海富通稳健添利债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度呈文




                           海富通基金打点有限公司
                           二〇一八年十月二十六日




第15页共15页

本文链接地址:http://www.seo945.com/zhaiquan/62352.html
热门TAG标签:基金公告519024
责任编辑:云拓新闻网

  • 最新
  • 相关
  • 热点