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上交所发救济行《资产撑持证券按期呈文内容与格式指引》《资产撑持证券存续期信誉风险打点指引(试行)》

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-12-09
摘要:近年来,上交所秉持市场开展与监管风控并重的准则,鞭策资产证券化市场厘革创新和标准开展,资产撑持证券发行和挂牌金额连续增多。为进一步完善资产证券化市场规则体系,提

  近年来,上交所秉持市场开展与监管风控并重的准则,鞭策资产证券化市场厘革创新和标准开展,资产撑持证券发行和挂牌金额连续增多。为进一步完善资产证券化市场规则体系,提升资产撑持证券信息披露质量,强化存续期信誉风险打点,实在维护投资者合法权益,上交所在积极总结一线监管经历、宽泛听取市场机构意见的根底上,于5月11日发救济行了《资产撑持证券按期呈文内容与格式指引》(以下简称《按期呈文指引》)和《资产撑持证券存续期信誉风险打点指引(试行)》(以下简称《风险打点指引》)。

  《按期呈文指引》以协助投资者有效投资决策和强化风险提醒为导向,明确了资产撑持证券各信息披露义务人的职责,规定了资产撑持证券按期呈文的总体披露准则、体例要求及主要内容格式,聚焦披露重点,出力进步信息披露的及时性、针对性和有效性,将为打点人、托管人体例和披露按期呈文提供便当,为投资者停止投资决策提供愈加丰硕的参考信息。

  《风险打点指引》建设了笼罩资产撑持证券存续期全过程和市场参预各方的连续性、常态化信誉风险打点机制:落实信誉风险打点职责,强调以打点酬报核心,各市场参预机构积极配合,主动停止信誉风险打点;以尽早防备化解信誉风险为目的,愈加注重信誉风险的事前、事中监测、排查和预警;以信誉风险为导向对资产撑持专项方案停止分类,并做出差别化的风险打点制度安排;要求打点人每半年提交信誉风险打点按期呈文,以及不按期提交临时信誉风险呈文,以便监管机构及时理解和把握资产撑持证券的风险情况。

  作为上交所资产证券化市场的重要自律规则,《按期呈文指引》《风险打点指引》的发救济行将落实市场参预机构的主体责任,加强各方信息披露和风险打点的意识,敦促市场参预主体归位尽责。通过落实指引要求,将进一步进步信息披露质量,实现信誉风险控制重心前移,健全市场化、法治化的信誉风险化解从事机制,深入落实交易所一线监管与风险防控职责,实在护卫投资者合法权益,促进资产证券化市场安康有序开展。

  为便捷打点人等各市场参预机构更好地了解和执行《按期呈文指引》《风险打点指引》,上交所将组织成长相关专题培训,回应市场关切的问题,领导各市场参预机构有效落实指引相关要求。
 

  关于发布《上海证券交易所资产撑持证券按期呈文内容与格式指引》的通知
 

  关于发救济行《上海证券交易所资产撑持证券存续期信誉风险打点指引(试行)》有关事项的通知

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热门TAG标签:上交所资产实施发布
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