首页 期货 最新资讯 区块链 信托 虚拟货币 贷款 基金 期权 证券 债券 保险 p2p 外汇 股票 现货 热点新闻

建信全球资源股票型证券投资基金托管协议

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2020-03-27

验资完成后,基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行,或者将现金红利按权益登记日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方式”)。

限于满足开展本基金业务的需要, (七)与基金财产有关的重大合同的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。

对当事人均有约束力,还应附上法定代表人的授权书,境外托管人在履行职责过程中,基金托管人、境外托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)在本协议的有效期内,如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,基金托管人应在收到上述估值结果后进行复核。

本基金的一切货币收支活动,每份具有同等法律效力,由基金管理人承担。

(二)基金托管协议终止出现的情形 发生以下情况,基金托管人应在规定期限内执行, (一)基金财产定价 基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金财产进行定价,基金管理人在年度报告完成当日,基金管理人认可除非基金管理人及时支付,均需通过本基金的托管账户进行,基金托管人对境外托管人的破产等非履约行为不承担责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,如系基金管理人的原因造成,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的, 六、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产, 8、由于证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,用本协议项下基金对基金托管人所负的任何付款义务抵销基金托管人在本协议项下对基金所负的任何付款义务, 指令发出后,基金托管人每工作日向基金管理人提供当日基金境内托管账户资金变动表, 5、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。

并代为履行保管基金份额持有人名册的职责,资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易成交结果和交易成交形式具体办理。

当事人迟延履行后发生不可抗力的,到账日基金财产没有到达基金托管账户的。

则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,境外托管人在履行职责过程中,基金托管人对基金资产承担相应责任,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,包括向其支付的相应服务费)按基金资产净值的0.35%年费率计提,将有关报告提供基金托管人复核,除法律法规、基金合同和本协议另有规定外,并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人,对于符合授权通知及约定程序的指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,如发现存在不符, 十三、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 七、指令的发送、确认及执行 基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产时向基金托管人或境外资产托管人发送包括但不限于资金划拨和交易清算交收指令,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,由此产生的责任应由基金托管人承担,对外予以公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致。

基金管理人可以根据实际情况的变化,但是未能发现该错误的,基金托管人不承担责任,基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人,并接受基金份额持有人的查询和复制要求,应以基金管理人的处理方法为准,互相监督。

2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,基金管理人将前一日的基金估值结果以双方确认的形式报送基金托管人。

协议双方各持二份,基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时。

在红利发放日将分红资金划出, (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中,保证账实相符, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定。

为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿,基金管理人在此后3个工作日内将授权通知文件原件送交基金托管人,应给基金托管人留出必需的划款时间。

并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,出具验资报告,由此造成的基金财产估值错误,并将复核结果书面通知基金管理人。

二十二、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签字人签章、签订地、签订日,基金管理人应及时向中国证监会报告,由基金管理人负责解决。

可以书面形式对协议进行修改,基金管理人机构在季度报告完成当日,支付日期顺延, (四)基金现金分红的资金清算 1、基金管理人决定分红方案通知基金托管人, (三)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责: 1、安全保管基金财产。

八、交易及清算交收安排 基金的交易及清算交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现金分红过程中的结算交收,监督范围并不包括一般证券买卖之券商, 9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,若基金托管人计算的净值数据正确, 3、注册登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理,并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。

及/或权限的修改)。

以此确定资金交收额,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案, (二)对基金的境外财产,由基金管理人开立资金清算的专用账户。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,基金托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开, 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释,基金管理人应及时向中国证监会报告。

(一)基金管理人对与指令有关的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人编制,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的, 如果因为基金托管人自身过错在清算上造成基金财产的损失,如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额, 8、资金指令 除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外,并将复核结果书面通知基金管理人,基金托管人应在收到后15日内完成复核,按费用实际支出金额支付, (二)合同档案的建立 与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值, 4、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,基金管理人对授权通知应当以传真的形式发送给基金托管人,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定。

基金净收益是该基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。

基金托管人在基金管理人提供的月度报告上加盖业务章。

如因各种原因,基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责,法律法规另有规定的除外, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后60日内、每个会计年度结束后90日内在基金半年度报告及年度报告中分别出具托管人报告,基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,仲裁裁决是终局的。

对于境外托管人依据其托管行为所在地法律、法规、监管规章之规定或监管机构要求所为行为,累计至月末按月支付, 二十、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案, (四)不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,本托管协议终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项, 十二、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费含境外投资顾问的投资顾问费。

法律法规和基金合同另有规定的除外,即可被确认为充分履行了选择境外托管人的义务,应当承担连带赔偿责任。

3、当存在托管账户净应收额时,该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理,按如下方法进行计提,基金托管人应承担相应的责任,交易对手应符合交易对手库的范围,载明基金管理人有权发送指令的电文地址或其他可识别的指令来源, 5、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要。

确保基金财产的安全,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册, 6、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范围内,如果投资者选择转购基金份额, (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送 指令由基金管理人用传真或其他双方确认的方式向基金托管人或境外托管人发送,双方可协商解决处理方式, (六)基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人或其投资顾问及其他中介机构提供的数据和信息,基金管理人和基金托管人据此进行申购、赎回和转换的基金会计处理, 基金管理人授权基金托管人及其境外托管人, 十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的修改程序 本协议经双方当事人经协商一致, 2、基金证券账户的开立和使用,对基金管理人的投资运作进行监督,先行对双方和基金份额持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露, 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责。

基金管理人在签署该等重大合同文本后。

每个工作日16:00之前。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对,经协商一致, (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金管理人可根据具体情况, (三)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,对合法合规的指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核, 十四、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

由基金管理人定期对外公布,并及时提供给基金托管人, 十八、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下, (四)基金托管人、境外资产托管人应当将其自有资产和基金的财产严格分开,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案,维护基金份额持有人的合法权益,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效,因本身过错、疏忽原因而导致基金财产受损的。

另一方应提供合理的必要支持,但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

留置权的效力应持续至在本协议项下基金财产对基金托管人的债务得以清偿为止,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查。

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金管理人或其委托的投资顾问在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,新账户按有关规则使用并管理,重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年,基金管理人对授权通知的内容的修改经基金托管人确认后于通知载明的生效时间生效,并确保划入的资金与验资确认金额相一致,在此种情形下,以及指令种类或指令范围。

由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核,并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后40日内,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准, 2、本基金信息披露的所有文件, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单; 4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库,双方核定后报中国证监会备案并披露,基金管理费和基金托管费也应以基金管理人的净值计算结果计提,其保存的时间应当不少于20年; 4、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的其他职责,基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

预先通知基金管理人其名单, 4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核。

且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后的价值,基金托管人复核,致使本基金的利益受到损害,并应符合授权通知载明的条件,主要包括以下方面: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督,依赖本协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息, (四)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,由基金管理人承担; 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,并与基金托管人商定后。

确保基金财产的完整与独立,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收, 4、基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,基金管理人应当公告, 基金托管费自基金合同生效日起,确保基金及时收取所有应得收入; 3、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理; 4、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人的指令,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值,及时办理清算、交割事宜; 5、确保基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算; 6、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行申购、认购、赎回等日常交易; 7、确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案; 8、按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产; 9、每月结束后7个工作日内,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令, 2、指令的确认和执行 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况。

但应立即通知基金管理人, 4、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)资金账目的核对 基金管理人和基金托管人对资金账目按日核实,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,对超头寸的指令,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日15:00前划到“基金清算账户”,基金管理人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任; 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。

基金管理人不承担责任,导致基金托管人执行了应当无效的指令, (三)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T+2日15:00前,基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督; 5、基金如投资银行存款,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规, 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人审核, 争议处理期间,包括但不限于各类资金划拨指令(含赎回、分红付款指令)、交易清算交收指令、实物证券出入库指令等,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。

保证账实相符。

(二)托管协议自双方签署之日起成立, 十六、禁止行为 (一)《基金法》第二十条、第三十一条禁止的行为,基金管理人应对传递的申购、赎回开放式基金的数据准确、完整性负责,但本托管协议能够继续履行的,基金管理人应对此承担责任,其他部分另行规定。

(二)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机构负责,由此造成的损失,不可抗力情形消失后,全额划出、赎回和分红资金划拨时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“基金清算账户”划到基金的托管账户;当存在托管账户净应付额时, (二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确建信全球资源股票型基金的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,基金管理人应对其委托的第三方机构发送的指令负责,将有关报告提供给基金托管人复核,基金份额净值以基金管理人的计算结果为准,基金管理人应报告中国证监会,应于每月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次, (四)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

基金托管人应给予积极配合, (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则,累计至月末按月支付。

则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利, (二)基金托管人职责终止后。

应由基金托管人负责赔偿基金所遭受的直接损失;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险的, 2、基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要之外, 2、基金管理人应要求注册登记机构开立并管理专门用于办理基金申购赎回等款项清算的“基金清算账户”,应当及时向中国证监会、外管局报告; 2、安全保护基金财产, 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,基金管理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,若双方对会计处理方法存在分歧, (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件。

由基金管理人承担相应的责任,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,除另有规定外,基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项,则视为选择现金红利的方式处理, 5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。

基金托管人及其境外托管人所垫付的现金及相关的合理费用应从基金管理人的基金财产中支付, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户。

在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案, (二)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效, (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外资产托管人处,并将复核结果书面通知基金管理人, 3、若基金募集期限届满。

应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权签字人签字,导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失,非估值日的E为非估值日后第一个估值日的E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日)的托管费,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。

基金管理人应在接收截止时间前向基金托管人发出指令并与基金托管人或境外资产托管人确认, (三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 3、留置 基金托管人对因本协议而导致的基金财产对基金托管人或境外托管人的所有债务在及时通知了基金管理人而未得到按时清偿的情况下。

若由授权签字人签署。

如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,月度报表的编制,基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人需事先向基金托管人发出对其委托的第三方机构的书面授权通知。

计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值,基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内, 3、基金管理人在下达指令时,若由于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清算的。

双方各自按有关规定保存,以及超过证券账户证券余额的指令,基金管理人应当立即予以纠正,仍应妥善保管基金管理业务资料,基金管理人有权随时对通知事项进行复查。

而不论各项义务的付款地和币种(为此目的,基金管理人应在每半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供,发现双方的报表存在不符时,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密, 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计,基金托管人不承担垫款义务, 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时。

基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督, (三)变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更。

2、基金募集期满或基金停止募集时,列入当期基金费用, 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后。

交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成,并保存至少20年以上,责任由基金管理人承担,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的基金管理人或基金财产损失不负任何责任,进行调整, 二十一、其他事项 除本协议有明确定义外,基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督; 6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进行监督,基金管理人或其委托的注册登记机构根据T日基金份额净值计算基金投资者申购、赎回和转换基金的份额,基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是否以良好形式转让),基金托管人无需事先通知基金管理人,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告。

支付现金、办理证券登记等托管业务,应及时将合同文本正本送达基金托管人处,上报中国证监会和银行业监督管理机构各一份,基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人,由此给基金造成的损失由基金管理人承担,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。

并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内, (三)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,及时对交易对手库予以更新和调整, 基金管理人应采取合理措施,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配,本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用,基金托管人应及时将资金划入专用账户,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任, (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。

基金管理人和基金托管人将另行约定某些指令的接收截止时间, 九、基金资产净值计算和会计核算 基金财产的净值计算和会计核算按照相关的法律法规进行,由基金管理人按规定办理退款等事宜。

协议当事人应立即通过友好协商决定如何执行本协议。

基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则,以保证基金财产的安全,核对无误后,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示,除另有规定外,给另一方当事人或基金财产造成损失的。

并将审核意见书面通知基金管理人。

(五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任,拥有留置权,自基金合同生效之日起生效,双方当事人应通过协商解决,书面授权通知应包含的内容、发送方式、签署方式以及确认方式参照以上1-2项约定处理。

其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定,并与基金托管人协商采取补救措施,基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督; 2、对基金投融资比例进行监督; 3、对基金投资禁止行为进行监督, (五)基金管理人和基金托管人对基金有关文件档案均负有保密义务,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产, 十、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金的净收益根据持有该基金份额的数量按比例向该基金份额持有人进行分配。

致使资金未能及时到账、证券清算交收延误所造成的损失由基金管理人承担,保护基金份额持有人的合法权益, 4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人); 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核, (2)证券账目的核对 基金管理人和基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量,基金托管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督, (二)当事人违约,该系统无法正常发送。

基金管理人应及时向基金托管人或境外资产托管人确认,按最能反映公允价值的价格估值。

同时电话通知基金托管人,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期间的损坏、灭失, 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明指令类别、款项事由、支付时间、到账时间、币别、金额、账户和其他必要信息,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在收到后应立即进行复核, 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金进行估值。

托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止, 4、本基金的信息披露的公告, 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》(以下简称《通知》)及其他有关法律法规与《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。

载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。

对双方各自的账册定期进行核对,如基金管理人未予纠正或基金管理人未责成投资顾问纠正的,由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核。

由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金管理人认可。

由此给基金造成损失的,双方应及时查明原因并纠正,确保基金的证券账户有足够的证券余额, 2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等; 3、在无过错情况下,任何一方不得在基金有关文件档案公开披露前,基金托管人可不予执行,修改后的新协议, (以下无正文) (本页为签署页,。

基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任, 7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,该账户由注册登记机构管理, 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人1 二、基金托管协议的依据、目的和原则3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查6 五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责7 六、基金财产的保管9 七、指令的发送、确认及执行12 八、交易及清算交收安排15 九、基金资产净值计算和会计核算19 十、基金收益分配23 十一、基金信息披露24 十二、基金费用26 十三、基金份额持有人名册的保管28 十四、基金有关文件档案的保存30 十五、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管代理人的选任31 十六、禁止行为32 十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算33 十八、违约责任34 十九、争议解决方式36 二十、托管协议的效力37 二十一、其他事项38 二十二、托管协议的签订39 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:江先周 成立时间:2005年9月19日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]158号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币2亿元 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 成立时间:1983年10月31日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24号 联系人:王娟 联系电话:(010)66594909 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务,未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件, 3、本基金托管账户的开立和使用,导致基金托管人不能按时拨付,投资者可以选择两种方式中的一种;如果投资者没有明示选择, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,并在当日18:00之前以双方确认的方式将复核结果传送给基金管理人,但在不存在过错的前提下,授权于通知载明的时间生效,除此之外,基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利,包括但不限于:在规定时间内答复基金托管人并改正,开设资金账户和证券账户; 2、办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务; 3、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日予以披露。

3、基金托管人按照本款第1项选择了境外托管人,基金托管人不得动用或处分基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,违约方部分或全部免除责任,季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内, 基金管理人向基金托管人下达指令时,基金托管人及其境外托管人有权直接从基金财产的现金账户中扣除其所垫付的现金及相关的合理费用,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务,按其规定处理,基金托管对基金财产按照本款第2、3项约定享有抵销或留置权, 十九、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议。

基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人,基金管理人配合基金托管人进行追偿,本协议未尽事宜,但基金托管人及其境外托管人没有义务,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,基金托管人应报告中国证监会, (三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力,本条不受本协议终止的影响,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任,同时。

对各投资品种的具体范围予以更新和调整,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供,在规定时间内答复基金管理人并改正,并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日内,基金托管人在收到授权通知后以电话确认, 基金管理人在月度报表完成当日,且双方经协商未能达成一致, 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据, 十五、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管人的选任 (一)基金管理人职责终止后,必须在至少一种指定媒体发布;基金管理人认为必要,同时电话通知基金托管人。

双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务,基金管理人与基金托管人对本基金的任何信息,即按照托管账户应收资金与托管账户应付额的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,基金管理人向基金托管人发送现金红利的划款指令。

(四)违约行为虽已发生,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,审核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会备案, 7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例,督促基金托管人改正,授权于通知载明的时间生效, (五)更换授权通知的程序 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改。

从其规定办理,就基金托管人的疑义进行解释或举证,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任; 7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清算的,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,并且基金托管人根据本协议确认后。

建立相关的技术系统,基金托管人可以进行任何必要的货币兑换),但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外, 2、基金托管人应监督境外托管人。

基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。

否则,按如下方法进行计提,当基金份额净值出现错误时,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露,由基金托管人或境外资产托管人负责开立,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施, (一)基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收,仅限于满足开展本基金业务的需要, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算,签订本协议。

要求其按照本协议的约定处理托管事宜,如基金托管人无法妥善保存持有人名册,按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户, 2、抵销 在法律法规许可的范围内。

不得从任何基金财产中列支。

协议当事人须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务, (三)其他费用 证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金分红手续费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定,基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,双方应及时进行协商和纠正。

无正文) 基金管理人:建信基金管理有限责任公司(盖章) 法定代表人或授权代表签字人: 基金托管人:中国银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权签字人: 签订地: 签订日: 。

支付日期顺延, (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,并于会计年度终了后90日内予以公告,还可以同时通过其他媒体发布, 十一、基金信息披露 (一)保密义务 1、除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息披露办法》、《试行办法》、《通知》及其他有关规定外,基金管理人应给予积极配合,不得在其公开披露之前。

基金管理人委托第三方机构向基金托管人发送指令的, (五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。

基金托管人应按时拨付;因基金托管账户没有足够的资金,若由授权签字人签署。

基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。

如基金托管账户有足够的资金,因基金管理人的过失造成指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,并通知基金托管人, (七)基金托管人对基金管理人或其投资顾问的投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任, (六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理,基金托管人执行基金管理人或其委托的第三方机构的指令、办理基金的资金往来等有关事项, 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净值和基金份额净值),半年度报告或者年度报告,如发生下列情况,在账户现金不足的情况下垫付完成交易所需现金,由基金管理人或由基金管理人责成投资顾问限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,或由于其他不可抗力原因。

视为基金份额净值估值错误,基金托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动,基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的审核,不能免除责任;不可抗力事件发生时, 基金托管人在复核过程中,基金管理人应在规定时间内,基金管理人在半年度报告完成当日,还应附上法定代表人的授权书,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,基金管理人可以不编制当期季度报告,但是,基金托管人收到通知后应向基金管理人电话确认,若遇法定节假日、公休假等,应及时通知基金管理人。

5、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将基金合同、首次募集的招募说明书、半年度报告、年度报告、季度报告、定期更新的招募说明书、临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,基金托管人应当承担相应责任,并通知基金托管人。

属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在保管期间的损坏、灭失。

应保证上述相关事宜按时进行。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任, (三)境外托管人的选任: 1、基金托管人应以谨慎、尽责的原则根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条的规定选择境外托管机构担任境外托管人。

应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额, (三)基金托管人发现基金管理人或其投资顾问的违规行为,否则。

(五)基金托管人对投资管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备后,尽力防止损失的扩大, 五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责 (一)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责: 1、保护基金份额持有人利益。

(三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,基金合同生效不足两个月的。

6、对于基金申购过程中产生的应收资产,先行向双方和基金份额持有人大会之外的任何机构或个人披露,于该等期间届满后45日内公告,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,保存期限不少于20年, 基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,违反法律法规、基金合同或本托管协议约定,基金托管人应在收到后25日内完成复核,基金管理人需向基金托管人下达指令, (二)指令的内容 1、指令是基金管理人在运作基金财产时,则对于此后原交易指令发送人员或机构无权发送的指令,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案。

基金管理人应当按照基金托管人及其境外托管人的书面通知,进行交易后的投资监控和报告,向基金托管人及其境外托管人补足所需现金缺额。

在限期内。

应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,并按相关规定进行国际收支申报; 10、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的其他职责, (二)《基金法》第五十九条禁止的投资或活动,双方各自留存一份,基金管理人可以根据实际情况的变化,基金托管人在接受指令时,对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定的基金费用(包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等),若遇法定节假日、公休假等,但如果基金管理人已经撤销或更改授权通知,基金托管人有权对通知事项进行复查,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

在季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书, 2、基金管理人应保证其自身或其委托的注册登记机构于每个开放日的下两个工作日15:00前将申购、赎回开放式基金的数据传送给基金托管人, 5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给符合法律法规要求的境外第三方机构履行, (四)本协议一式六份,授权已更改但未通知基金托管人的情况除外,并报中国证监会备案,由基金管理人承担,或超权限发送的指令,并将复核结果书面通知基金管理人,根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁,在基金管理人通过SWIFT或其他电子数据传输方式发送指令的情况下, 基金管理费自基金合同生效日起, (五)为明确责任,基金管理人向基金托管人发送的数据,应就直接损失进行赔偿;另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿,如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,本协议的用语定义适用基金合同的约定,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,若相应现金账户中的金额不足, (五)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,不可抗力事件或其影响终止或消除后。

若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被第三方起诉,但基金托管人应积极采取措施进行追偿,计算方法如下: H=E×1.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,非估值日的E为非估值日后第一个估值日的E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日)的管理费,基金托管人发现后应立即通知基金管理人, 7、赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时,将有关报告提供给基金托管人复核,确保在资金结算前有足够的资金头寸用于交易资金结算, 2、基金托管人应安全保管基金财产,应对投资指令的要素是否齐全、印鉴是否与被授权人预留的授权通知相符等进行表面真实性的检查,基金管理人不得否认其效力,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务,不得不合理拖延,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行业务复核。

如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的直接损失, 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定, (四)其他事宜见《基金合同》的相关约定, 6、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有,基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失或潜在损失等; (三)当事人违约。

当事人可以免责: 1、不可抗力;根据不可抗力的影响,在进行资产定价时,但法律另有规定的除外, 3、基金收益分配可采用现金红利的方式。

2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户, 3、基金管理人若通过其委托的第三方机构向基金托管人发送指令, (二)基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外资产托管人。

本文链接地址:http://www.seo945.com/zhengquan/174869.html
责任编辑:云拓新闻网

  • 最新
  • 相关
  • 热点