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薛荣年遭重罚 暂未离任华林证券www.gls18.com

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-11-11
摘要:薛荣年遭重罚 暂未离任华林证券

  5月10日中国证监会颁布颁发对万福生科虚假陈说案的中介机构停止惩罚,作为安然证券原保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭赐与警告并别离处以30万元罚款,取消证券从业资格。受惩罚的尽管是安然证券,可接受该惩罚决定的却是华林证券。目前薛荣年、曾年生和崔

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岭都在华林证券任职,并出任高管。在证监会的上述行政惩罚生效后,这三名华林证券高管都将因失去“证券从业资格”而被迫离任。

  目前,薛荣年担当华林证券董事长兼总裁职务,曾年生担当华林证券副总裁职务,崔岭则担当华林证券总裁助理兼投行事业部总经理一职,是目前华林证券保荐业务负责人。这三人正是华林证券投行团队乃至整个公司的灵魂。可想而知,这三人离任后,华林证券266人的投行团队会遭到多大的打击。

  薛荣年等三名华林证券高管被取消证券从业资格后,还能继续担当华林证券高管吗?

  东方金源律师事务所律师金焰称,证券从业资格是所有证券行业从业人员的最根底要求,从业资格被取消了,相继证券公司高管资格也会迷失,薛荣年等三人只要分开证券行业。依照《证券业从业人员资格打点法子》的相关规定,取消从业资格后,这三名高管将不能出任:1.证券公司中处置惩罚自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资打点等业务的专业人员,包含相关业务部门的打点人员;2.基金打点公司、基金托管机构中处置惩罚基金销售、钻研剖析、投资打点、交易、监察稽核等业务的专业人员,包含相关业务部门的打点人员;3.基金销售机构中处置惩罚基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包含相关业务部门的打点人员;4.证券投资咨询机构中处置惩罚证券投资咨询业务的专业人员及其打点人员;5.证券资信评估机构中处置惩罚证券资信评估业务的专业人员及其打点人员。

  不过,依照相关规定,取消证券从业资格的人员,在被取消该资格三年后,又可以报告证券从业资格测验,继续到证券行业任职。

  既然三年内不能在证券行业五大类企业任职,市场人士纷纷传言薛荣年将投奔PE行业,这是少数几个既能避开相关限制,又能阐扬薛荣年的人脉资源与从业经验劣势的领域。昨天中午,一位濒临薛荣年的人士讲述《第一财经日报》记者:“薛荣年也是刚得到被惩罚的音讯,还没有来得及思考本人去向问题。所谓投奔PE,仅仅是热心朋友的推测而已。”

  据知情人士介绍,5月12日下午华林证券召开了内部会议,探讨了相关善后办理事项。该知情人士称,公司高管此前没有想到会呈现如此重大惩罚,将会申请行政复议。华林方面认为有两大有利支撑点:1.在惩罚保荐业务负责人时,一般应该是惩罚一个人,为何会对薛荣年和曾年生两人都作出重罚?2.2011年年中,其时担当安然证券总经理的薛荣年已经向公司提出辞职意向,在公司分管部门调整为后勤、行政等靠山部门,已经不负责分管投行业务。万福生科2011年9月27日挂牌时,薛荣年并不能算是保荐业务负责人。据走漏,在昨日下午召开的华林证券内部会议上,薛荣年并没有颁布颁发辞职。

  对于证监会这次开出的罚单,业内人士认为可以起到很好的震慑作用,但也存在一些疑惑。在他们看来,目前只要证监会作出了惩罚,其他监管部门尚未有动作,从力度来看,券商相关方面遭到的惩罚要更严厉,而发行人以及会计师事务所等重点相关方相对要轻,证券从业人员相对就承当了过高的压力。此外,这次对原安然证券现华林证券人员的惩罚到底是个案惩罚,还是具有遍及适用性,业内也七嘴八舌。有保荐代表认为,在监管机构迈出一大步之后,设想出一个相对完善的、系统性的惩罚制度是重中之重,也是公平的详细表示。

  作者:匡志勇来源第一财经日报)

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