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中原证券正式收行政惩罚决定书:因未勤勉尽责被罚没40万

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2018-12-09
摘要:中原证券今天盘后发布公告,称已正式收到证监会下发的《行政惩罚決定书》。决定书显示,中原证券担当天津丰利

  中原证券今天盘后发布公告,称已正式收到证监会下发的《行政惩罚決定书》。决定书显示,中原证券担当天津丰利收购杰能科技项目财务参谋,未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。证监会认为,中原证券的上述行为违背《证券法》相关规定,形成“证券效劳机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏”所述情形。

  证监会决定充公中原证券业务收入10万元,并处30万元罚款;对项目主办人卫晓磊赐与警告,并处以10万元罚款;对项目主办人穆晓芳赐与警告,并处以5万元罚款。

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责任编辑:云拓新闻网

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