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永兴特钢:安然证券股份有限公司关于公司初度公

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2019-01-09
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安然证券股份有限公司 关于永兴特种不锈钢股份有限公司初度公开发行股票之 保荐总结呈文书 安然证券股份有限公司公司(以下简称“安然证券”或“保荐机构”)作为永兴特种不锈钢股份有限公司(以下简称“永兴特钢”、“发行人”或“公司”)初度公开发行股票并上市的连续督导保荐机构,连续督导期限截至2017年12月31 日。目前,连续督导期限已满,依据《证券发行上市保荐业务打点法子》等相关规定,出具本保荐总结呈文书。 保荐机构名称:安然证券股份有限公司 报告工夫: 2018年4月 保荐代表人名称:邹文琦、朱翔坚 保荐机构编号:Z27574000 一、保荐机构及保荐代表人答允 1、保荐总结呈文书和证实文件及其相关质料的内容不存在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、精确性、完好性承当法律责任。 2、本机构及自己自愿蒙受中国证监会对保荐总结呈文书相关事项停止的任何质询和查询拜访。 3、本机构及自己自愿蒙受中国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行法子》的有关规定采纳的监管门径。 二、保荐机构根本状况 状况 内容 保荐机构名称 安然证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 主要办公地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦17层 法定代表人 刘世安 联络人 吴静 联络电话 021-38634325 三、发行人根本状况 状况 内容 发行人名称 永兴特种不锈钢股份有限公司 证券代码 002756 注书籍钱 36,000万元 注册地址 浙江省湖州市吴兴区杨家埠 主要办公地址 浙江省湖州市吴兴区杨家埠 法定代表人 快乐江 实际控制人 快乐江 联络人 刘继斌 联络电话 0572-2352506 本次证券发行类型 境内上市人民币普通股(A股) 本次证券发行工夫 2015-05-07 本次证券上市工夫 2015-05-15 本次证券上市地点 深圳证券交易所 四、保荐工作概述 项目 状况 1、公司信息披露审阅状况 连续督导期内,保荐代表人按规定对永兴特钢的相关信息 披露事项和内容停止事前或者事后审阅,敦促其及时履行 相关信息披露义务。 经审阅,连续督导期间公司信息披露状况合乎证券法律法 规的规定。 2、公司年度呈文披露状况 公司严格依照深交所的要求及时预约、体例、报送和披露 公司年度年报。 经审阅,公司历次披露的年报不存在虚假记载、误导性陈 述或严峻遗漏。 3、现场查抄状况 连续督导期内,保荐代表人对公司共现场查抄四次,重点 存眷公司的治理构造、内部控制制度执行状况、募集资金 的使用等状况。 经核查,永兴特钢运营有序,募集资金使用合法、合规, 项目 状况 截至本呈文出具之日,募集资金尚未使用完结。 4、督导公司建设健全并有效执 连续督导期间,本保荐机构针对以下事项予以督导和重点 行规章制度(包含防止关联方 存眷:①上市公司独立性;②内控制度;③内部审计;④ 占用公司资源的制度、内控制 信息披露;⑤关联交易等。 度、内部审计制度、关联交易 经核查,上述各方面均合乎相关规定。 制度等)状况 5、督导公司建设募集资金专户 连续督导期间,保荐代表人敦促永兴特钢募集资金寄存和 存储制度状况、盘问募集资金 使用严格依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公 专户状况、查询拜访募集资金投资 司募集资金打点和使用的监管要求》、《募集资金打点制度》 项宗旨施行状况 等法规和文件的规定,对募集资金停止了专户存储和专项 使用。 经核查,连续督导期间,公司募集资金使用和打点制度执 行状况优良,募集资金的使用合乎证券法律法规的规定。 6、列席公司董事会和股东大会 保荐代表人列席了局部董事会和股东大会,未列席的会议, 状况 事前对有关审议事项停止充裕沟通,担保董事会、股东大 会审议的内容及履行的步伐合乎有关规定。 7、对公司及董事、监事和高级 连续督导期内,保荐代表人对公司共现场培训三次,其他 打点人员、控股股东及相关人 方式培训若干次,培训重点为公司治理、信息披露、股东、 员的培训状况 控股股东和实际控制人行为标准、股份打点、关联交易、 募集资金打点、并购重组等。 8、对公司股价异动及相关媒体 连续督导期间,本保荐机构对公司的股价异动及相关媒体 报导的存眷与核查状况 报导不停保持亲密存眷。 连续督导期间,未发生异常现象。 9、对公司高管人员以及控股股 连续督导期间,公司高管人员以及控股股东或实际控制人 东或实际控制人可能侵害公司 不存在侵害公司利益的行为。 利益行为的查询拜访状况 10、督导公司董事、监事及高 连续督导期间,公司董事、监事及其高管人员严格依照深 级打点人员勤勉尽责状况 交所及其相关法律法规和《公司章程》等规定和要求,恪 项目 状况 尽职守、诚实守信地履行职责。 11、对公司董事、监事及高级 连续督导期间,本保荐机构存眷公司董事、监事及高级管 打点人员持股变动的存眷状况 理人员持股变动状况。相关人员均严格恪守相关股份锁定 的答允,持股变动不存在违法违规的状况。 12、保荐机构颁发独立意见情 连续督导期间,本保荐机构严格依照交易所要求,对以下 况 事项停止了审阅核查,并颁发独立意见:募集资金置换预 先已投入募投项宗旨自筹资金、闲置募集资金及自有资金 理财、变换募投项目、日常关联交易、限售股上市畅通的 事项、历年内部控制自我评价呈文及募集资金寄存与使用 状况等;此外,保荐机构定期出具了对公司的年度保荐工 作呈文。 13、跟踪答允履行状况 连续督导期内,保荐代表人连续存眷并敦促发行人及控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员等实在履 行本次发行相关的答允,发行人及其他相关人员实在履行 答允。 14、保荐机构向交易所呈文情无 况 15、保荐机构配合交易所工作 连续督导期间,本保荐机构严格依照交易所要求、及时报 状况(包含答复问询、安排约 送本保荐机构出具的相关文件,并敦促永兴特钢及时向交 见、报送文件等) 易所报送按期呈文、会议公告及其他严峻事项公告等。 五、严峻事项及办理状况 事项 说明 变换保荐代表人 呈文期内,保荐机构原委派的连续督导保荐人林剑云、齐 政因工作变动起因,不再合适履行连续督导职责。2015 年9月16日,安然证券决定委派朱翔坚、邹文琦接替林 剑云、齐政担当公司的连续督导保荐代表人,继续履行保 荐职责。连续督导期截止至 2017年12月31日。 六、对上市公司配合保荐工作状况的说明及评价 连续督导期间,公司能够依据证券法律法规的要求,插手保荐机构组织的现场查抄、培训、质询、访谈等工作,及时通知保荐机构相关重要事项并停止有效沟通,并依照保荐机构的要求提供相关文件质料、安布列席相关会议等事宜,连续督导工作的总体配合状况优良。 七、对证券效劳机构参预证券发行上市相关工作状况的说明及评价 天健会计师事务所(特殊普通合伙)、通力律师事务所为本次证券发行上市的证券效劳机构。在本次证券发行上市和连续督导的过程中,该证券效劳机构能够依照有关法律法规出具专业意见、履行相应职责,能够积极配合保荐机构的工作。 八、尚未结束的保荐事项 公司募集资金尚未使用完结: 截至2017年12月31日,公司募投项目投入成立尚未完成,未使用的募集 资金均寄存于募集资金专用账户,募集资金专户余额合计33,578.90万元。 本保荐机构将对上述事项继续履行连续督导义务。 【此页无正文,为永兴特种不锈钢股份有限公司初度公开发行股票之连续督导保荐总结呈文书签署页】 法定代表人: 竺亚 (经刘世安授权) 保荐代表人: 邹文琦 朱翔坚 安然证券股份有限公司 2018年4月27日

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