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上交所发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》blg.91shoubiao.cn

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 人气: 发布时间:2019-03-16
摘要:上海证券交易所发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》通知,并附上详细指

【TechWeb】3月16日,上海证券交易所发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》通知,并附上详细指南。

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《指南》一共十章五十四条,涉及一般要求,系统数字证书的申请与管理申请文件的提交,审核问询与回复,上市委员会审议会议相关事项,证监会注册,中止、终止和复审,回复时限计算,其他事项和附则。

《指南》并附有《上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统数字证书申请流程》、《上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申请文件的命名要求》和《上海证券交易所证通云盘操作指南》三个附件。

《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》全文:

保荐人通过上海证券交易所科创板股票

发行上市审核系统办理业务指南

第一章 一般要求

第一条 为了方便并规范发行人及其保荐人办理科创板股票发行上市申请业务,上海证券交易所(以下简称本所)根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》等有关规定(以下统称科创板相关规则),制定本指南。

第二条 科创板发行上市审核实行电子化审核。发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照科创板相关规则的要求准备发行上市申请文件(以下简称申请文件)、办理相关事项,并遵守本指南的规定,由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统(以下简称系统)进行相关发行上市申请业务操作。具体包括提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。

第三条 对于保荐人通过系统提交的相关文件或信息,本所视为已经发行人授权同意且保荐人、相关证券服务机构已进行了全面的核查验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、以及保荐人、证券服务机构及其相关人员应当依法承担相应的法律责任。

第四条 保荐人应安排专人对系统中在办业务进行跟踪,包括及时收阅系统信息及函件、查看项目进度和公告通知、提醒相关人员及时处理待办任务、遵守审核时限等事项,并及时协调发行人、相关证券服务机构配合做好相关发行上市审核工作。

第五条 保荐人应认真阅读本所发布的《科创板股票发行上市审核系统操作手册》,熟练掌握系统的操作事项,对于操作不当等影响审核进程事项造成的后果应自行承担责任。

第二章 系统数字证书的申请与管理

第六条 保荐人应提前向上证所信息网络有限公司申请相关数字证书(以下简称EKey)。保荐人须使用EKey登录系统办理发行上市申请业务。Ekey申请流程参见《上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统数字证书申请流程》(附件一)。

第七条 保荐人申请的EKey分以下三类权限:

(一)管理员权限,可对保荐人所有科创板发行上市申请项目进行查询和业务办理,以及对其他EKey权限进行设置与管理;

(二)业务办理权限,可对一个或多个科创板发行上市申请项目进行业务办理,以及查询本EKey办理项目的进展情况;

(三)查询权限,可查询保荐人所有科创板发行上市申请项目的进展情况,但不能进行业务办理。

第八条 保荐人应根据内部管理要求,建立健全的EKey使用制度,合理安排不同权限EKey的使用人员及使用方式。保荐人应要求相关人员妥善保管EKey,并监督其在使用EKey时尽职尽责。

第九条 EKey是保荐人通过系统办理发行上市申请业务的唯一身份证明,保荐人应自行承担不当使用、丢失等造成的法律责任。

第三章 申请文件的提交

第十条 在通过系统提交申请文件前,保荐人、证券服务机构及其相关业务人员应进行自查,确保符合《审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》(以下简称《受理指引》)关于执业资质的有关规定。

保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业资质要求的,本所将不予受理发行上市申请。

第十一条 在提交发行上市申请前,如有重大疑难、无先例事项或其他涉及本所业务规则理解与适用等问题,保荐人可以通过系统提交业务咨询问题。

确需当面咨询的,保荐人可以通过系统提交预约沟通申请,在申请附件中明确说明需沟通的具体事项,预约沟通申请应加盖保荐人公章。

第十二条 保荐人通过系统进行项目申报时,应首先选择以下方式之一填写项目信息:

(一)直接在系统“项目信息”页面中填写相关信息;

(二)下载“IPO模板”,在Excel中填写完成后导出JSON文件,再上传导入系统。

保荐人在填写项目信息时,应确保符合以下要求:

(一)填报信息日期与提交申报时间一致;

(二)项目信息填报应准确完整,并与申请文件相关内容一致;

(三)保荐人名称、联系方式等信息与EKey账户信息一致;

(四)电话、邮箱等联系方式准确、有效,可随时查收系统发送的通知。

第十三条 保荐人填写完毕项目信息后,应按要求上传项目申报文件。发行人及其保荐人、证券服务机构在准备项目申报文件时,应注意以下事项:

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